Oficial de Cumplimiento Bancario - Hasta 95K - Kingstown, MD - Trabajo 3333

Oficial de Cumplimiento BSA/AML – Hasta $110,000 – Dallas, TX – Trabajo # 3484 Quiénes somos The Symicor Group es una firma especializada en adquisición de talento con sede en Lincolnshire, IL y Rockport, TX. Nuestra propuesta de valor única a nivel nacional se centra en proporcionar el mejor talento disponible en banca y contabilidad. ¡De hecho, la mayoría de nuestros reclutadores son exbanqueros o contadores! Sabemos cómo evaluar al mejor talento en banca y contabilidad disponible en el mercado. Ya sea que usted sea un candidato buscando una nueva oportunidad o un presidente de banco o empresa tratando de cubrir un puesto esencial, The Symicor Group está listo para ofrecerle resultados premium. El Puesto Nuestro cliente busca cubrir un puesto de Oficial de Cumplimiento BSA/AML en el área metropolitana de Dallas, TX. Esta posición será responsable de la administración de la función de cumplimiento regulatorio del banco. Este puesto ofrece un salario generoso de hasta $110,000 y un paquete completo de beneficios. (Esta no es una posición remota.) Las responsabilidades del Oficial de Cumplimiento BSA/AML incluyen: Liderar y supervisar el programa de Gestión de Riesgos de Delitos Financieros (FCRM) del banco, asegurando el cumplimiento de las normativas BSA, AML, CFT, OFAC y detección de fraudes. Diseñar e implementar procesos adecuados de control de calidad como parte de la integridad operativa del programa FCRM. Supervisar la monitorización de transacciones, la presentación de informes de actividades sospechosas y los procesos de diligencia debida del cliente para garantizar la identificación oportuna y precisa de delitos financieros. Gestionar ciertos componentes de relaciones con terceros, incluidos proveedores y clientes importantes, asegurando que cumplan con los estándares del banco en materia de gestión de riesgos de delitos financieros. Supervisar y desarrollar al equipo de BSA/AML/CFT, fomentando una cultura de alto rendimiento y crecimiento profesional continuo. Trabajar estrechamente con partes interesadas internas, incluidos equipos legales, de cumplimiento, gestión de riesgos y operaciones, para garantizar que el programa FCRM esté efectivamente integrado en todo el banco. Desarrollar y impartir programas de formación para asegurar que todos los empleados comprendan los riesgos de delitos financieros y las políticas y procedimientos de cumplimiento del banco. Fomentar una cultura de cumplimiento en todo el banco, destacando la importancia de la prevención y detección de delitos financieros. Asegurar que el programa FCRM cumpla o supere los estándares regulatorios, manteniéndose actualizado con las leyes, regulaciones e innovaciones del sector. Interpretar y aplicar los requisitos regulatorios, brindando orientación clara a las partes interesadas y asegurando que las políticas y procedimientos del banco sean conformes. Actuar como contacto principal para los examinadores durante auditorías relacionadas con delitos financieros, gestionando todo el proceso desde el inicio hasta la resolución, incluyendo colaborar estrechamente con los equipos de auditoría y gestionar cualquier auditoría requerida. Actuar como enlace clave con reguladores, auditores y examinadores, proporcionando documentación y explicaciones necesarias relacionadas con el programa FCRM. Realizar evaluaciones de riesgo periódicas para identificar y mitigar riesgos de delitos financieros, asegurando que existan controles efectivos y que se mejoren continuamente. Colaborar con la alta dirección para integrar el programa FCRM en iniciativas estratégicas bancarias, asegurando que apoye nuevas líneas de negocio. Preparar y presentar informes periódicos a la Junta Directiva sobre el estado del programa FCRM, incluyendo métricas clave, actualizaciones de cumplimiento y riesgos emergentes. Liderar iniciativas de capacitación y educación para la Junta sobre riesgos de delitos financieros y cambios regulatorios, fomentando decisiones informadas y participación activa. Asegurar la participación continua de la Junta en la supervisión de los esfuerzos de gestión de riesgos de delitos financieros del banco. Mantenerse informado sobre tendencias y tecnologías emergentes en la gestión de riesgos de delitos financieros, incorporando análisis avanzados y soluciones innovadoras al programa FCRM. Revisar y mejorar regularmente las políticas, procedimientos y tecnologías del programa FCRM para garantizar su eficacia y eficiencia continuas. ¿Quién eres tú? Eres alguien que quiere influir en tu propio desarrollo. Buscas una oportunidad donde puedas perseguir tus intereses y tu pasión. Donde un título de trabajo no se considere la definición final de quién eres, sino simplemente el punto de partida para tu futuro. Además, posees las siguientes habilidades y experiencia: Título universitario en derecho, administración de empresas o disciplina similar preferido Diez años de experiencia directa en cumplimiento BSA/AML, auditoría BSA/AML, examen regulatorio o una combinación de estos Certificación como Especialista en Antilavado de Dinero (CAMS) u otra equivalente requerida Cinco años de experiencia directa liderando un equipo o departamento Experiencia trabajando directamente con auditores para corregir problemas de cumplimiento Experiencia en comunicación oral y escrita, incluida la elaboración de informes y presentaciones ante la alta dirección, la junta directiva y reguladores Comprensión amplia de las operaciones bancarias de depósito, actividades crediticias, banca empresarial intensiva en efectivo y de alto riesgo, y otras funciones relacionadas con banca al consumidor y cumplimiento Excelentes habilidades comunicativas e interpersonales Sólido conocimiento de las tendencias del sector, leyes y marco regulatorio estadounidense Experiencia desarrollando y gestionando programas de gestión de riesgos BSA/AML en un banco regulado federalmente Capacidad para tomar decisiones importantes bajo presión Perspectiva flexible y orientada a soluciones, con determinación y deseo de encontrar respuestas a problemas complejos Confianza al gestionar políticas, procedimientos y directrices Experiencia en crear, ejecutar y monitorear proyectos de cumplimiento. El siguiente paso es tuyo. Envíanos tu currículum actual junto con la posición que estás considerando a: resumes@symicorgroup.com

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El Puesto Nuestro cliente bancario busca cubrir un puesto de Oficial de Cumplimiento – Fondos Subasesorados/ERISA en el área de Chicago, IL. El candidato seleccionado será el líder del programa de cumplimiento, trabajando estrechamente con otros empleados del departamento de cumplimiento, socios comerciales, equipo legal, gestión de carteras y equipos operativos, así como con otros proveedores de servicios e interesados en la administración diaria de los programas de cumplimiento. El puesto incluye un salario generoso de hasta $155 000 y un excelente paquete de beneficios. (Este no es un puesto remoto). Las responsabilidades del Oficial de Cumplimiento – Fondos Subasesorados/ERISA incluyen: Dirigir y supervisar la participación de otros miembros del equipo de cumplimiento asignados para apoyar los programas de cumplimiento, lo que puede incluir la gestión directa de otros miembros del equipo. Liderar la supervisión de cumplimiento de los asesores secundarios y otros proveedores de servicios clave, incluyendo comunicación frecuente con el personal de cumplimiento, distribución y revisión de cuestionarios anuales, trimestrales y otros periódicos, participación en llamadas de diligencia debida virtuales y presenciales (según sea posible) y documentación y reporte de hallazgos. Apoyar todos los aspectos del programa de cumplimiento, incluyendo entre otras cosas el diseño y funcionamiento de políticas y procedimientos de cumplimiento, evaluaciones de riesgo y monitoreo de conflictos, pruebas, capacitación, manejo de violaciones e informes a clientes. Apoyar a los clientes de compañías de inversión registradas y activos de planes ERISA. Actuar como punto de contacto y enlace junto con el CCO ante los reguladores en todos los exámenes e investigaciones regulatorias, junto con otros miembros del departamento de cumplimiento. Supervisión de cumplimiento de la gestión de carteras, operaciones de negociación y actividades relacionadas. Proporcionar informes de cumplimiento y otro apoyo a los clientes subasesorados, comunicándose y coordinando con el personal de cumplimiento de los clientes, y liderando reuniones y llamadas de actualización y diligencia debida de los clientes. Monitorear y evaluar el impacto de los cambios empresariales y regulatorios sobre los programas, incluyendo nuevas normas, orientaciones regulatorias y mejores prácticas, y recomendar al CCO ajustes en los programas. Liderar o participar en comités que supervisan operaciones y cumplimiento y preparar y presentar informes relacionados de cumplimiento. Participar en el diseño y redacción de políticas y procedimientos de cumplimiento cuando sea necesario. Actuar como contacto del programa de cumplimiento para auditorías internas y externas, revisiones anuales de cumplimiento y evaluaciones de riesgo. Liderar el desarrollo y la administración de programas de supervisión, pruebas y capacitación en cumplimiento. Requisitos ¿Quién eres? Eres alguien que desea influir en tu propio desarrollo. Buscas una oportunidad donde puedas perseguir tus intereses y tu pasión. Donde un título laboral no se considere la definición final de quién eres, sino simplemente el punto de partida para tu futuro. Además, cuentas con las siguientes habilidades y experiencia: Título universitario y/o maestría, preferiblemente enfocada en negocios, finanzas, contabilidad o áreas equivalentes. Ser MBA, abogado (JD), CFA, CPA es un plus. La certificación IACCP o una equivalente es un plus. Cinco o más años de experiencia profesional en una empresa de gestión de inversiones o servicios financieros, con experiencia en cumplimiento, gestión de riesgos, funciones legales o roles relacionados. Se requiere conocimiento de las regulaciones ERISA y experiencia en el servicio de cuentas ERISA. Conocimientos amplios sobre servicios financieros y comprensión de conceptos, prácticas y procedimientos fundamentales de inversión en la industria de gestión de activos, así como conocimiento de las normas de cumplimiento. Capacidad para trabajar bien bajo presión/plazos ajustados y gestionar independientemente múltiples proyectos, además de liderar a otros miembros de los equipos de cumplimiento y comerciales. Excelentes habilidades de comunicación y presentación, y capacidad para estructurar eficazmente presentaciones y otras comunicaciones dirigidas a clientes, consultores, juntas directivas, comités y alta dirección. Beneficios El puesto incluye un salario generoso de hasta $155 000 y un excelente paquete de beneficios. (Este no es un puesto remoto).

Se necesita un contador para apoyar un negocio de servicios automotrices. Es imprescindible tener conocimientos de Microsoft Office y QuickBooks. Este es un puesto a tiempo completo, presencial. Las responsabilidades también incluyen recibir a los clientes y contestar llamadas telefónicas. Por favor envíe su currículum para consideración. La compensación se basa en la experiencia.

Director Gerente - Revisión de Riesgo Crediticio – Hasta $190K – Tampa, FL – Trabajo # 3353b Quiénes Somos The Symicor Group es una firma boutique de adquisición de talento con sede en Lincolnshire, IL y Rockport, TX. Nuestra propuesta de valor única a nivel nacional se centra en proporcionar el mejor talento disponible en banca y contabilidad. ¡De hecho, la mayoría de nuestros reclutadores son exbanqueros o contadores ellos mismos! Sabemos cómo evaluar al mejor talento en banca y contabilidad disponible en el mercado. Ya sea que usted sea un candidato buscando una nueva oportunidad o un presidente de banco o empresa tratando de cubrir un puesto esencial, The Symicor Group está listo para ofrecerle resultados premium. El Puesto Nuestro cliente bancario busca cubrir un puesto de Director Gerente - Revisión de Riesgo Crediticio en el mercado de Tampa, FL.  Este puesto ofrece un generoso salario de hasta $190K y un paquete completo de beneficios. Las responsabilidades del Director Gerente - Revisión de Riesgo Crediticio incluyen: El objetivo principal de la Revisión de Riesgo Crediticio (CRR) es realizar evaluaciones oportunas e independientes de las exposiciones crediticias del banco y del riesgo crediticio. Los resultados de las evaluaciones de CRR se proporcionan a la alta dirección y al Comité de Riesgo de la Junta Directiva. Como Asesor Senior de CRR, se unirá a un equipo altamente capacitado que realiza evaluaciones independientes de las exposiciones crediticias comerciales.  Podría tener la responsabilidad de ser Revisor a Cargo. El Revisor a Cargo es responsable de la finalización exitosa de una auditoría de revisión, incluyendo la gestión de revisores, realización de análisis de cartera crediticia y resumen de los resultados derivados de la revisión de expedientes crediticios seleccionados como parte de una auditoría. Su profundo conocimiento de las buenas prácticas de préstamos comerciales y gestión de riesgos crediticios le permitirá ofrecer información valiosa y recomendaciones para impulsar prácticas efectivas de gestión de riesgos crediticios. El puesto requiere sólidos conocimientos crediticios y amplia experiencia relacionada con la concesión y gestión de créditos comerciales. Se prefiere contar con 10-15+ años de experiencia en Riesgo Crediticio/Bajo escritura crediticia. Fuertes habilidades de comunicación verbal y escrita, además de la capacidad para manejar conversaciones difíciles, son fundamentales para comunicarse eficazmente con las partes interesadas. Descripción del Trabajo Analiza actividades de revisión de expedientes correspondientes al segmento comercial asignado. Ejecuta evaluaciones de revisión sobre transacciones crediticias complejas y relacionadas con el crédito, y demuestra comprensión del nivel inherente y materialidad del riesgo.  Actúa como recurso experto para el equipo. Correlaciona tendencias industriales, económicas, regulatorias y otras dentro del ciclo crediticio. Proporciona conocimientos expertos e incluye hallazgos en la evaluación de revisión crediticia. Analiza estructuras complejas de facilidades crediticias y procesos de bajo escritura en el contexto de las políticas crediticias.  Valida actividades de calificación de riesgo mediante scorecards, pruebas y mantenimiento. Asegura la comprensión de problemas, tendencias y causas raíz en la cartera para gestionar eficazmente las carteras crediticias. Analiza resultados para apoyar la toma de decisiones.  Analiza el riesgo en carteras crediticias asignadas revisando informes relevantes y evaluando tendencias. Proporciona conocimientos analíticos expertos y evalúa la suficiencia de la organización de riesgos para identificar y gestionar riesgos futuros. Identifica concentraciones de riesgo, tendencias sistémicas o problemas. Completa documentos de trabajo, seguimiento de problemas y realiza acciones sobre hallazgos de auditorías. Participa en el monitoreo continuo de las carteras asignadas. Prepara de forma independiente materiales y documentación de apoyo, y realiza reuniones con representantes de las líneas de negocio. Comunica eficazmente los planes y objetivos de las Revisiones de Riesgo Crediticio. ¿Quién Eres? Eres alguien que quiere influir en tu propio desarrollo. Buscas una oportunidad donde puedas perseguir tus intereses y tu pasión. Donde un título de trabajo no se considere la definición final de quién eres, sino simplemente el punto de partida para tu futuro. También traes las siguientes habilidades y experiencia: Los candidatos exitosos deben demostrar los conocimientos, habilidades y capacidades adecuados para el puesto. A continuación se enumeran las habilidades, competencias, experiencia laboral, educación y certificaciones/licencias requeridas necesarias para tener éxito en este puesto. Habilidades Preferidas Pensamiento Analítico, Bienes Raíces Comerciales, Ventajas Competitivas, Préstamos al Consumidor, Gestión de Riesgo Crediticio, Análisis de Datos, Toma de Decisiones, Operaciones Financieras, Riesgo de Cartera, Aversión al Riesgo Pensamiento Analítico, Gestión de Conflictos, Riesgo Crediticio, Comunicación Efectiva, Revisión de Préstamos, Gobernanza Organizacional, Entorno Regulatorio - Servicios Financieros Experiencia Laboral Los puestos en este nivel generalmente requieren un título universitario.  Una formación superior, como una maestría, doctorado o certificaciones, es deseable.  La experiencia relevante en la industria suele ser de 8+ años. A menudo se requieren certificaciones específicas.  En lugar de un título, puede considerarse una combinación equivalente de educación, certificación(es) específica(s) para el puesto y experiencia (incluyendo servicio militar). Educación Licenciatura El siguiente paso es tuyo. Envíanos tu currículum actual junto con el puesto que estás considerando a: resumes@symicorgroup.com

Título del puesto: Analista de riesgos de terceros Ubicación: Fort Worth, TX (solo locales) Modalidad de trabajo: Híbrido Años de experiencia: 3+ Cualquier visa ● Responsabilidades principales: o Realizar evaluaciones de proveedores externos para identificar y evaluar riesgos potenciales. o Revisar contratos de proveedores, acuerdos de nivel de servicio (SLA) y otros documentos legales para garantizar el cumplimiento de las políticas de gestión de riesgos de AA y los requisitos reglamentarios. o Colaborar con diversas partes interesadas para recopilar información y evaluar la exposición general al riesgo relacionada con las relaciones con terceros. o Facilitar discusiones con proveedores externos para identificar posibles estrategias y controles de mitigación de riesgos que aborden los riesgos detectados. o Supervisar y hacer seguimiento al desempeño del proveedor, asegurando el cumplimiento de las obligaciones contractuales. o Proporcionar orientación y recomendaciones a las unidades comerciales de AA sobre la selección y gestión de proveedores externos. o Mantener documentación de las evaluaciones de riesgos, revisiones de diligencia debida y actividades de cumplimiento. o Mantenerse actualizado sobre tendencias del sector, cambios reglamentarios y riesgos emergentes relacionados con la gestión de riesgos de terceros. ● Toma de decisiones (qué decisiones tomará este puesto): ○ Proporcionar los resultados de la evaluación del riesgo del proveedor a los responsables de TI/comerciales para determinar las futuras relaciones con el proveedor. ○ Identificar y elevar riesgos e incidencias críticos a la dirección superior. ○ Facilitar la discusión con el proveedor y el responsable comercial para identificar estrategias de mitigación de riesgos. ○ Determinar el nivel adecuado de supervisión continua requerido para cada relación con un proveedor. ● Comunicación (con quién comunicará este puesto y en qué capacidad): ○ Gerente de Gestión de Riesgos de Terceros (TPRM) ■ Informar al Gerente de TPRM y proporcionar actualizaciones sobre el progreso de las operaciones y actividades diarias del programa TPRM. ■ Asistir a reuniones periódicas e informes para facilitar el intercambio de información, la alineación de objetivos y la coordinación de esfuerzos entre ambos roles. ○ Responsable comercial ■ Facilitar la revisión de la exposición al riesgo con el responsable comercial para comunicar los riesgos del proveedor ■ Proporcionar información sobre exposición al riesgo, estrategias de mitigación y otros datos para permitir la toma de decisiones comerciales y la aceptación del riesgo por parte del negocio ○ Legal y Privacidad ■ Colaborar para garantizar el cumplimiento de terceros con las leyes, reglamentos y obligaciones contractuales aplicables. ■ Colaborar con los equipos de Legal y Privacidad para ayudar a alinear las prácticas de gestión de riesgos de ciberseguridad de terceros con los requisitos legales y mitigar posibles riesgos legales. ○ Gestión de Proveedores de TI (ITVM) ■ Colaborar con los equipos de Legal y Privacidad para ayudar a alinear las prácticas de gestión de riesgos de ciberseguridad de terceros con las políticas, estándares y procedimientos de gestión de proveedores de TI. ○ Equipos de productos de ciberseguridad ■ Interactuar con los equipos de productos de ciberseguridad para apoyar la identificación, validación y corrección de brechas y hallazgos derivados de evaluaciones de riesgos de ciberseguridad de terceros. ■ Fomentar una comunicación y colaboración efectiva entre los diversos equipos de productos de ciberseguridad. Requisitos mínimos - Educación y Experiencia laboral previa ● Educación (título y nivel alcanzado): ○ Título universitario en informática, sistemas de información, gestión de riesgos o campo relacionado. ● Experiencia (industria/función y años de experiencia): ○ Experiencia (1-3 años) en gestión de riesgos cibernéticos, gestión de proveedores, auditoría, cumplimiento, seguridad de la información o campo relacionado. ○ Conocimiento de los requisitos reglamentarios y mejores prácticas del sector relacionadas con la gestión de riesgos de terceros. ○ Familiaridad con los principios y mejores prácticas de gestión de riesgos de proveedores, como la gestión del ciclo de vida del proveedor desde la incorporación hasta la terminación. ○ Experiencia realizando evaluaciones de riesgos de proveedores según estándares y requisitos mínimos para identificar carencias en los controles del proveedor y facilitar discusiones con el mismo para identificar posibles estrategias de mitigación de riesgos. ○ Conocimiento de marcos relevantes de ciberseguridad (por ejemplo, NIST CSF, ISO 27001) y normativas (por ejemplo, TSA Cyber Amendment, HIPAA, GDPR). ● Requisitos preferidos: ○ Experiencia en negociación de contratos y gestión de proveedores. ○ Conocimiento de regulaciones específicas del sector (por ejemplo, TSA, FAA, PCI DSS) y sus requisitos de ciberseguridad. ○ Experiencia trabajando en industrias altamente reguladas como finanzas, salud o gobierno. ● Conocimientos, habilidades y capacidades: ○ Capacidad para trabajar de forma independiente y colaborar eficazmente con equipos multifuncionales. ○ Fuertes habilidades analíticas y de resolución de problemas. ○ Dominio en la realización de evaluaciones de riesgos, evaluación de contratos de proveedores e identificación de riesgos potenciales. ○ Familiaridad con la realización de evaluaciones in situ y la evaluación de controles y procesos de proveedores. ○ Conocimiento de estándares relevantes de ciberseguridad (por ejemplo, NIST CSF, NIST 800-161, etc.). ○ Conocimiento de tecnologías, herramientas y mejores prácticas de ciberseguridad. ○ Familiaridad con metodologías y marcos de evaluación de riesgos de ciberseguridad. ○ Capacidad para mantenerse actualizado con las últimas tendencias, amenazas y cambios reglamentarios en materia de ciberseguridad