Salario negociable
Kestra Financial Independent Advisor
Columbia, MD, USA
La persona encargada de Operaciones de Inversión tiene la responsabilidad de las operaciones eficientes y efectivas. Esto incluye la gestión de relaciones con clientes, operaciones de inversión y responsabilidades generales de oficina. Funciones y Responsabilidades Esenciales: Responsabilidades del Cliente Registrar conversaciones y solicitudes en SmartOffice Procesar solicitudes de distribución Responsabilidades de Operaciones de Inversión Mantener registros y notas de clientes en SmartOffice. Abrir nuevas cuentas de inversión/programar reuniones con clientes Utilizar Advice Pay Ingresar contribuciones en Wealthscape/Assetmark y otras plataformas de inversión. Solicitar operaciones en nuevas inversiones Mantener e informar toda la actividad de inversión (semanalmente) Configurar enlaces bancarios a cuentas de inversión. Establecer planes periódicos de inversión mensuales (PIP) para clientes. Presentar solicitudes de "Línea de Crédito Basada en Valores" (SBLOC). Ayudar con solicitudes de Maryland 529. Procesar anualmente las Distribuciones Mínimas Requeridas (RMD) Responsabilidades de Oficina Responder llamadas telefónicas Recibir al público que entra en la oficina. Programar citas Escanear/Faxear/Registrar todos los documentos. Clasificar correo Enviar facturas fuera de Advice Pay Supervisar la licencia de inversión del personal por estado del cliente. Enviar correspondencia y extensiones a Kestra Financial para aprobación de documentos redactados por el personal. Cumplir con todos los requisitos de cumplimiento. Mantener el vestíbulo y la cocina de la oficina con suministros y asegurar una apariencia "lista para el cliente". Pedir/Mantener todo el equipo/muebles/suministros necesarios para la oficina. Se pueden asignar responsabilidades adicionales de vez en cuando. Educación y Experiencia: Título universitario de cuatro años en finanzas, contabilidad u otro campo estrechamente relacionado. Puede sustituirse 1.5 años de experiencia por un año de educación. Conocimientos, Habilidades y Capacidades: Gran capacidad para comunicarse y trabajar eficazmente como miembro de equipo. Atención al detalle, exhaustividad y precisión numérica. Capacidad para seguir instrucciones claramente y articular y escribir respuestas en inglés. Debe tener buen criterio al tratar con clientes y miembros del personal. Trabajar bajo presión y cumplir plazos obligatorios según sea necesario. Buen criterio para determinar la priorización del trabajo. Agudo sentido de responsabilidad sobre las funciones del puesto Conocimiento de Microsoft Suite y capacidad para comprender y utilizar software común en la industria. Responsabilidades de supervisión: Ninguna Requisitos físicos y entorno de trabajo: Los requisitos físicos y las características del entorno de trabajo descritos aquí son representativos de aquellos que debe cumplir un empleado para desempeñar satisfactoriamente las funciones esenciales de este puesto. Se pueden hacer adaptaciones razonables para permitir que personas con discapacidades realicen estas funciones esenciales. Turno habitual de 8 horas; pero puede estar sujeto a horarios irregulares según las demandas del turno. Capacidad para levantar hasta 15 libras. Agudeza visual y auditiva suficiente para leer materiales de la empresa y ver monitores y teléfonos. Los empleados trabajarán en un entorno interior; pueden estar expuestos a variaciones de temperatura ambiente y nivel de ruido. Debe poder comunicarse verbalmente y por escrito con el personal y clientes en inglés. Debe poder usar equipos de oficina normales que incluyen, pero no se limitan a, computadora (portátil), teléfono, impresoras, escáner, máquina de franqueo y múltiples monitores de computadora. Declaración EEO/AAP: Brindamos igualdad de oportunidades laborales a todas las personas independientemente de su raza, color, credo, religión, género, edad, orientación sexual, origen nacional, discapacidad, condición de veterano o cualquier otra característica protegida por leyes estatales, federales o locales. Además, la empresa toma medidas afirmativas para garantizar que los empleados sean tratados durante el empleo sin consideración a ninguna de estas características. No se tolerará ningún tipo de discriminación.