Analista de Cumplimiento III-536052

El Departamento de Estado de los Estados Unidos, la Oficina de Asuntos Político-Militares, Oficina de la Dirección de Controles de Comercio de Defensa (PM-DDTC) es responsable de la regulación del comercio de defensa mediante la Ley de Control de Exportaciones de Armas (AECA) y sus reglamentos de implementación, el Reglamento sobre el Tráfico Internacional de Armas (ITAR). DDTC regula las exportaciones temporales y permanentes y la importación temporal de artículos de defensa, servicios de defensa y datos técnicos relacionados con artículos incluidos en la Lista de Munición de los Estados Unidos (USML). DDTC regula la intermediación de artículos de defensa, servicios de defensa y datos técnicos. DDTC mantiene el registro de fabricantes, exportadores y intermediarios y emite autorizaciones de exportación. DDTC administra el proceso de jurisdicción de productos, un proceso formal del gobierno de EE. UU. para determinar qué artículos específicos están controlados por la USML o por los Reglamentos de Administración de Exportaciones del Departamento de Comercio. DDTC garantiza el cumplimiento del ITAR y la AECA mediante su apoyo a acciones penales llevadas a cabo por el Departamento de Justicia, acciones civiles de cumplimiento iniciadas internamente, un programa de divulgación mediante el cual se alienta a las empresas a informar sobre violaciones que hayan descubierto, y verificaciones previas y posteriores a la licencia para confirmar que los bienes se envían tal como lo autoriza la licencia de exportación.   Facilita el registro de exportadores, fabricantes e intermediarios según las Partes 122 y 129 del ITAR bajo supervisión directa. De acuerdo con las políticas y procedimientos establecidos de la oficina, revisa la información presentada por los registrados para cumplir con los requisitos de la Sección 122.2 sobre violaciones penales o acusaciones bajo estatutos pertinentes (Sección 120.27), así como sobre propiedad extranjera y control, y notificaciones de cambios presentadas según lo requerido en la Sección 122.4 sobre propiedad extranjera y control. Facilita la revisión correspondiente de fusiones y adquisiciones que involucren a registrados. Resuelve asuntos rutinarios relacionados con el registro de empresas y solicitudes de cambio de registro y remite asuntos únicos al supervisor y al personal superior para su resolución. Revisa y toma acciones sobre solicitudes de licencia que sean objeto de una retención en la “lista de vigilancia” por razones de cumplimiento. La lista de vigilancia incluye entidades que se sospecha, alega, acusa o condena por violaciones civiles o penales de la AECA y el ITAR y ciertos “estatutos enumerados”. La acción sobre una retención de licencia se basa en toda la información disponible (por ejemplo, entrada en la lista de vigilancia, archivos de la oficina y búsquedas en bases de datos informáticas), coordinación con las fuerzas del orden y consulta con el supervisor. Toma medidas iniciales sobre todas las divulgaciones voluntarias entrantes de la industria de defensa sobre violaciones civiles de la AECA y el ITAR. Revisa y redacta resúmenes de las divulgaciones voluntarias entrantes para que el supervisor las clasifique. Para divulgaciones de violaciones menores, crea un registro informático y redacta una respuesta para la firma del jefe. Para divulgaciones incompletas, redacta una carta con plazo de respuesta para la firma del jefe, mantiene un sistema de seguimiento y asegura la recepción de información completa de divulgación. Para todas las demás violaciones, crea un registro informático y asigna al empleado correspondiente. Revisa diversos casos que involucran violaciones de la AECA o el ITAR y, tras consultar con el supervisor, planifica un enfoque, realiza investigaciones de hechos, realiza búsquedas de registros y documenta conclusiones. Utilizando un formato generalmente establecido como guía, prepara cartas de respuesta para que el supervisor las utilice y cierre cada caso. Revisa y toma medidas sobre divulgaciones voluntarias asignadas por el supervisor, trabajando inicialmente en violaciones menores. Sigue las políticas, procedimientos y orientaciones de la oficina recibidas del supervisor o del especialista superior. Planifica un enfoque, realiza investigaciones de hechos, realiza búsquedas de registros, asiste a reuniones y luego documenta los hallazgos. Inicia el descubrimiento de hechos adicionales. Consulta con el supervisor y toma medidas. Prepara una carta para la firma del supervisor en respuesta a la violación, incluyendo el requisito de acciones correctivas para cerrar cada caso. Realiza cualquier seguimiento según lo indicado por el supervisor. Realiza búsquedas de registros, revisa y analiza aprobaciones de licencias, produce informes exhaustivos de hallazgos y proporciona información que apoye investigaciones penales por parte de DHS ICE, FBI y fiscales de EE. UU. Participa en el Programa de Visitas a Empresas mediante viajes periódicos dentro del país a empresas de defensa previamente seleccionadas. Recopila información, prepara un plan, realiza la visita e informa sobre los hallazgos. Mantiene una lista de partes inhabilitadas e inelegibles para participar en la exportación de artículos y servicios de defensa bajo el ITAR para uso del Departamento y la industria de defensa. Supervisa casos de cumplimiento que involucran inhabilitación legal de personas o empresas condenadas por violar la AECA. Revisa expedientes de casos, acusaciones y órdenes judiciales. Informa los hallazgos al supervisor. Según instrucciones, procesa solicitudes de restablecimiento de privilegios de exportación tras la finalización de la inhabilitación. Participa en el proceso del Comité sobre Inversiones Extranjeras en Estados Unidos (CFIUS). Revisa solicitudes del público regulado sobre opiniones consultivas respecto a la aplicación del ITAR, y prepara respuestas para revisión, aprobación y firma por parte del supervisor. Revisa cuestiones de cumplimiento derivadas del registro, fusiones y adquisiciones, CFIUS y otros contextos, y toma las medidas apropiadas según lo indicado por el supervisor. Realiza proyectos especiales o tareas asignadas por el supervisor o especialista superior. Realiza todas las demás tareas asignadas, incluyendo tareas de escolta y administrativas. Revisa solicitudes de licencias remitidas desde DTCL para garantizar el cumplimiento adecuado con los requisitos de registro. Inicia consultas y obtiene la documentación pertinente de las partes estadounidenses u otros elementos de DDTC. Prepara la acción final para la aprobación del personal superior. Actualiza y mantiene la base de datos de la lista de vigilancia del Departamento de Estado sobre entidades de interés, tanto para cumplir con la AECA como para apoyar la implementación de la política exterior mediante la concesión de licencias de exportación de armas. Ayuda a identificar e implementar mejoras técnicas al sistema. Ayuda a supervisar los esfuerzos del equipo para ampliar y perfeccionar capacidades, responder a cambios en la carga de trabajo y mantener productos de trabajo de alta calidad. Coordina y actúa como enlace con la comunidad interinstitucional de no proliferación y control de exportaciones sobre asuntos de tráfico/proliferación de armas que involucran la AECA y el ITAR, así como sobre actividades internacionales de sensibilización sobre control de exportaciones. Coordina con la Oficina de Control de Comercio de Defensa sobre asuntos de cumplimiento y cumplimiento legal, incluyendo suspensiones, revocaciones, denegaciones de licencias y elegibilidad para participar en el comercio de defensa. Ayuda a coordinar planes y operaciones dentro de DDTC para ayudar a identificar y prevenir violaciones de las leyes y reglamentos de exportación de EE. UU. y apoyar acciones correctivas, como acciones civiles y/o procesamiento de personas o empresas que violen la AECA/ITAR. Trabajando con otros miembros del personal de DTCC, realiza actividades proactivas de sensibilización con la comunidad de defensa estadounidense y extranjera para promover el cumplimiento con las leyes y reglamentos de exportación de EE. UU. Habla en conferencias gubernamentales y de la industria. Participa en actividades del programa de visitas a empresas. Responde a consultas sobre asuntos de cumplimiento. Requisitos Título universitario o combinación de educación posterior a la escuela secundaria y cinco años de experiencia en cumplimiento regulatorio o cumplimiento civil o penal. Buen criterio y capacidad para trabajar bajo supervisión. Buenas habilidades interpersonales y capacidad para resolver disputas de manera oportuna y profesional. Buenas habilidades de comunicación escrita y verbal y habilidades de presentación. El candidato debe estar preparado para presentar muestras de escritura. Buenas habilidades organizativas, incluida la capacidad de ayudar en múltiples proyectos de acuerdo con plazos establecidos. Capacidad para sintetizar información y desarrollar recomendaciones para la dirección basadas en un análisis de la información. Tiene conocimientos prácticos de los programas del paquete Microsoft Office y debe poder operar todo el equipo de oficina, incluyendo pero no limitado a: teléfonos, fotocopiadoras, máquinas de fax, escáneres, impresoras y computadoras. Puede requerirse viajar dentro del país y/o internacionalmente. Requiere como mínimo una autorización de seguridad de nivel Confidencial, con la capacidad de obtener Nivel Secreto o Secreto/Antecedentes de Inteligencia (Top Secret/SCI) a solicitud del COR.