Analista de Cumplimiento II-536176

El Departamento de Estado de los Estados Unidos, la Oficina de Asuntos Político-Militares, Oficina de la Dirección de Control del Comercio de Defensa (PM-DDTC) es responsable de la regulación del comercio de defensa mediante la Ley de Control de Exportaciones de Armas (AECA) y sus reglamentos de implementación, las Regulaciones Internacionales de Tráfico de Armas (ITAR). DDTC regula las exportaciones temporales y permanentes y la importación temporal de artículos de defensa, servicios de defensa y datos técnicos relacionados con artículos incluidos en la Lista de Munición de Estados Unidos (USML). DDTC regula la intermediación de artículos de defensa, servicios de defensa y datos técnicos. DDTC mantiene el registro de fabricantes, exportadores e intermediarios y emite autorizaciones de exportación. DDTC administra el proceso de jurisdicción de productos, un proceso formal del gobierno de EE. UU. para determinar qué artículos específicos están controlados por la USML o por las Regulaciones de Administración de Exportaciones del Departamento de Comercio. DDTC garantiza el cumplimiento de ITAR y AECA mediante su apoyo a acciones penales llevadas a cabo por el Departamento de Justicia, acciones civiles iniciadas internamente, un programa de divulgación mediante el cual se alienta a las empresas a informar sobre violaciones que hayan descubierto, y verificaciones previas y posteriores a la licencia para confirmar que los bienes se envían según lo autorizado por la licencia de exportación.   Facilita el registro de exportadores, fabricantes e intermediarios según las Partes 122 y 129 de ITAR bajo supervisión cercana. De acuerdo con las políticas y procedimientos establecidos de la oficina, revisa la información presentada por los registrados para cumplir con los requisitos de la Sección 122.2 sobre violaciones penales o acusaciones bajo estatutos pertinentes (Sección 120.27), así como sobre propiedad extranjera y control, y notificaciones de cambios presentadas según lo requerido en la Sección 122.4 sobre propiedad extranjera y control. Facilita la revisión correspondiente de fusiones y adquisiciones que involucren registrados. Resuelve asuntos rutinarios relacionados con el registro de empresas y solicitudes de cambios en el registro y remite asuntos singulares al supervisor y al personal superior para su resolución. Revisa y toma acciones sobre solicitudes de licencia sujetas a una suspensión en la “Lista de Vigilancia” por motivos de cumplimiento. La Lista de Vigilancia incluye entidades sospechosas, acusadas, procesadas o condenadas por violaciones civiles o penales de AECA e ITAR y ciertos “estatutos enumerados”. La acción sobre una suspensión de licencia se basa en toda la información disponible (por ejemplo, entrada en la Lista de Vigilancia, archivos de la oficina y búsquedas en bases de datos), coordinación con las fuerzas del orden y consulta con el supervisor. Toma acciones iniciales sobre todas las divulgaciones voluntarias recibidas de la industria de defensa sobre violaciones civiles de AECA e ITAR. Revisa y redacta resúmenes de las divulgaciones voluntarias recibidas para que el supervisor las clasifique. Para divulgaciones de violaciones menores, crea un registro informático y redacta una respuesta para la firma del jefe. Para divulgaciones incompletas, redacta una carta con fecha límite de respuesta para la firma del jefe, mantiene un sistema de seguimiento y asegura la recepción de toda la información de divulgación. Para todas las demás violaciones, crea un registro informático y asigna al empleado correspondiente. Revisa diversos casos que involucran violaciones de AECA o ITAR y, tras consultar con el supervisor, planifica un enfoque, realiza investigaciones de hechos, realiza búsquedas de registros y documenta conclusiones. Utilizando un formato generalmente establecido como guía, prepara cartas de respuesta para que el supervisor las revise y cierre cada caso. Revisa y toma acciones sobre divulgaciones voluntarias asignadas por el supervisor, trabajando inicialmente en violaciones menores. Sigue las políticas, procedimientos y orientaciones de la oficina recibidas del supervisor o del especialista senior. Planifica un enfoque, realiza investigaciones de hechos, realiza búsquedas de registros, asiste a reuniones y luego documenta hallazgos. Inicia el descubrimiento de hechos adicionales. Consulta con el supervisor y toma acciones. Prepara una carta para la firma del supervisor en respuesta a la violación, incluyendo el requisito de acciones correctivas para cerrar cada caso. Realiza cualquier seguimiento según lo indicado por el supervisor. Realiza búsquedas de registros, revisa y analiza aprobaciones de licencias, produce informes completos de hallazgos y proporciona información que apoye investigaciones penales por parte de DHS ICE, FBI y Fiscales de EE. UU. Participa en el Programa de Visitas a Empresas mediante viajes periódicos dentro del país a empresas de defensa preseleccionadas. Recopila información, prepara un plan, realiza la visita y reporta los hallazgos. Mantiene una lista de partes inhabilitadas e inelegibles para participar en la exportación de artículos y servicios de defensa bajo ITAR para uso del Departamento y la industria de defensa. Supervisa casos de cumplimiento que involucran inhabilitación legal de individuos o empresas condenadas por violar AECA. Revisa expedientes, acusaciones y órdenes judiciales. Informa hallazgos al supervisor. Según indicaciones, procesa solicitudes de restablecimiento de privilegios de exportación tras la finalización de la inhabilitación. Participa en el proceso del Comité sobre Inversiones Extranjeras en Estados Unidos (CFIUS). Revisa solicitudes del público regulado sobre opiniones consultivas respecto a la aplicación de ITAR, y prepara respuestas para revisión, aprobación y firma por el supervisor. Revisa asuntos de cumplimiento derivados de registros, fusiones y adquisiciones, CFIUS y otros contextos, y toma las acciones apropiadas según lo indicado por el supervisor. Realiza proyectos especiales o tareas asignadas por el supervisor o especialista senior. Realiza todas las demás funciones asignadas, incluyendo tareas de escolta y administrativas. Revisa solicitudes de licencia remitidas desde DTCL para garantizar el cumplimiento adecuado con los requisitos de registro. Inicia consultas y obtiene documentación apropiada de las partes estadounidenses u otros elementos de DDTC. Prepara la acción final para la aprobación del personal superior. Actualiza y mantiene la base de datos de la Lista de Vigilancia del Departamento de Estado sobre entidades de interés, tanto para cumplir con AECA como para apoyar la implementación de la política exterior mediante la licencia de exportación de armas. Ayuda a identificar e implementar mejoras técnicas al sistema. Ayuda a supervisar los esfuerzos del equipo para ampliar y perfeccionar capacidades, responder a cambios en la carga de trabajo y mantener productos de trabajo de alta calidad. Coordina y actúa como enlace con la comunidad interinstitucional de no proliferación y control de exportaciones sobre asuntos de tráfico/proliferación de armas que involucran AECA e ITAR, así como en actividades internacionales de promoción del control de exportaciones. Coordina con la Oficina de Control del Comercio de Defensa en asuntos de cumplimiento y aplicación, incluyendo suspensiones, revocaciones, denegaciones de licencias y elegibilidad para participar en el comercio de defensa. Ayuda a coordinar planes y operaciones dentro de DDTC para ayudar a identificar y prevenir violaciones de las leyes y regulaciones de exportación de EE. UU. y apoyar acciones correctivas, como acciones civiles y/o procesamiento de individuos o empresas que violen AECA/ITAR. Trabajando con otros miembros del personal de DTCC, realiza actividades proactivas de divulgación ante la comunidad de defensa estadounidense y extranjera para promover el cumplimiento con las leyes y regulaciones de exportación de EE. UU. Habla en conferencias gubernamentales y de la industria. Participa en actividades del programa de visitas a empresas. Responde a consultas sobre asuntos de cumplimiento. Requisitos Título universitario o combinación de educación post-secundaria y tres años de experiencia en cumplimiento regulatorio o aplicación civil o penal. Buena capacidad de juicio y habilidad para trabajar bajo supervisión. Buenas habilidades interpersonales y capacidad para resolver disputas de manera oportuna y profesional. Buenas habilidades de comunicación escrita y verbal, así como habilidades de presentación. El candidato debe estar preparado para presentar muestras escritas. Buenas habilidades organizativas, incluida la capacidad de colaborar en múltiples proyectos dentro de plazos establecidos. Capacidad para sintetizar información y desarrollar recomendaciones para la gerencia basadas en el análisis de dicha información. Posee conocimientos prácticos de los programas del paquete Microsoft Office y puede operar todo el equipo de oficina, incluyendo pero no limitado a: teléfonos, fotocopiadoras, máquinas de fax, escáneres, impresoras y computadoras. Puede requerirse viajar dentro del país y/o internacionalmente. Se requiere, como mínimo, una autorización de seguridad de nivel Confidencial, con la posibilidad de obtener Nivel Secreto o Secreto/SCI según lo solicite el COR. Otras funciones:   Tenga en cuenta que esta descripción de trabajo no está diseñada para cubrir o contener una lista exhaustiva de actividades, funciones o responsabilidades que se requieren del empleado para este puesto. Las funciones, responsabilidades y actividades pueden cambiar en cualquier momento con o sin previo aviso.