Analista de cumplimiento, nivel de habilidad 3

Oficial Principal de Cumplimiento – Hasta $155,000 – Franklin Park, IL – Trabajo # 3443 Quiénes Somos The Symicor Group es una firma boutique de adquisición de talento con sede en Lincolnshire, IL y Rockport, TX. Nuestra propuesta de valor única a nivel nacional se centra en proporcionar el mejor talento disponible en banca y contabilidad. De hecho, ¡la mayoría de nuestros reclutadores son exbanqueros o contadores! Sabemos cómo evaluar al mejor talento en banca y contabilidad disponible en el mercado. Ya sea que usted sea un candidato buscando una nueva oportunidad o un presidente de banco o empresa tratando de cubrir un puesto esencial, The Symicor Group está listo para ofrecerle resultados de primera calidad. El Puesto Nuestro cliente busca cubrir un puesto de Oficial Principal de Cumplimiento en el área de Franklin Park, IL. Este puesto planifica, organiza y controla las actividades diarias administrativas, crediticias y operativas del banco relacionadas con el cumplimiento normativo. Participa en diversos comités, auditorías e inspecciones. Realiza funciones como Oficial de la Ley de Secretos Bancarios/OFAC, Oficial de la Ley de Reinvención Comunitaria y Oficial de Privacidad. Este puesto ofrece un salario generoso de hasta $155,000 y un paquete completo de beneficios. (Este no es un puesto remoto) Responsabilidades del Oficial Principal de Cumplimiento incluyen: Desarrollar, implementar y administrar todos los aspectos del Programa de Gestión de Cumplimiento del Banco; desempeñar funciones como presidente del Comité de Cumplimiento del Banco; asistir en consultas de auditores reguladores independientes, estatales y federales; revisar y redactar políticas y procedimientos relacionados con el cumplimiento; hacer recomendaciones a la Junta Directiva y a la Alta Dirección cuando sea apropiado; presentar informes anuales a la Junta Directiva detallando asuntos de cumplimiento. Mantener un conocimiento competente de todas las reglas y regulaciones bancarias aplicables. Desempeñar funciones como Oficial de la Ley de Secretos Bancarios/OFAC; realizar diversas revisiones de control de calidad y monitoreo en las áreas de la Ley de Secretos Bancarios, la Ley Patriota de EE. UU., la Lucha contra el Lavado de Dinero, OFAC y el Programa de Identificación de Clientes, utilizando métodos de muestreo estándar de la industria y orientación regulatoria para garantizar el cumplimiento. Desempeñar funciones como Oficial de la Ley de Reinvención Comunitaria; establecer, participar y mantener relaciones con organizaciones comunitarias, benéficas y sin fines de lucro; desarrollar e implementar programas para asegurar que el banco satisfaga las necesidades de la comunidad y alcance sus objetivos de cumplimiento CRA. Identificar y mitigar posibles problemas de riesgo para el banco; interactuar con el personal del banco respecto a estos temas. Verificar la exactitud de los cálculos del APY y del APR para fines de sistema, divulgación y publicidad. Supervisar las acciones de pruebas internas, auditorías independientes de terceros y auditorías regulatorias; realizar las preparaciones necesarias para dichas auditorías o exámenes; coordinar las respuestas a auditores externos y examinadores regulatorios; asegurar que las deficiencias identificadas en dichas auditorías y exámenes sean corregidas. Desarrollar y administrar diversos formularios para garantizar que el personal del banco utilice formularios correctos y actualizados. Asegurar la distribución oportuna de materiales y publicaciones relacionadas al personal designado. Llevar a cabo presentaciones y ejercicios de capacitación en cumplimiento para todo el personal del banco, incluyendo material presentado a empleados durante el proceso de inducción para nuevos empleados. Aplicar consistentemente técnicas superiores de toma de decisiones respecto a consultas, aprobaciones y solicitudes según se relacionen con las políticas y procedimientos existentes, manteniéndose dentro de los límites de aprobación asignados y utilizando estos casos como herramientas de aprendizaje para el desarrollo del empleado. Asumir la responsabilidad de proyectos especiales, recopilar datos y preparar informes para la Alta Dirección, auditorías y otro personal. Cumplir con las políticas y procedimientos; completar tareas administrativas correctamente y a tiempo; apoyar los objetivos y valores del banco; beneficiar al banco mediante actividades externas. ¿Quién Eres Tú? Eres alguien que quiere influir en tu propio desarrollo. Estás buscando una oportunidad donde puedas perseguir tus intereses y tu pasión. Donde un título de trabajo no se considere la definición final de quién eres, sino simplemente el punto de partida para tu futuro. Además, traes las siguientes habilidades y experiencia: Título universitario de una institución acreditada; mínimo de 5 años de experiencia relacionada y/o capacitación; o una combinación equivalente de educación y experiencia. La experiencia laboral debe incluir un conocimiento profundo en administración bancaria, cumplimiento normativo y habilidades de supervisión. La experiencia educativa, mediante sesiones de capacitación interna, estudios formales o currículo relacionado con la industria financiera, debe ser aplicable a la industria financiera. Conocimiento avanzado de la administración bancaria, productos y servicios crediticios y operativos; leyes y regulaciones estatales y federales relacionadas, y otras políticas y procedimientos operativos del banco. Experiencia, conocimiento y capacitación intermedios en todas las actividades y terminología operativas y crediticias. Excelentes habilidades organizativas y de gestión del tiempo. Excepcionales habilidades verbales, escritas y de comunicación interpersonal, con capacidad para aplicar el sentido común para seguir instrucciones, instruir a otros, capacitar al personal, redactar informes, correspondencia y procedimientos, y comunicarse claramente con clientes y empleados. Capacidad para manejar problemas complejos que involucren múltiples aspectos y variables en situaciones no estandarizadas. Capacidad para trabajar sin supervisión mientras se realizan las funciones. El siguiente paso es tuyo. Envíanos tu currículum actual junto con el puesto que estás considerando a: resumes@symicorgroup.com

¿Cansado de la rutina como contador, proveedor de servicios de salud o vendedor de equipos/suministros dentales? ¿Está listo para probar algo diferente? Pasé 15 años como ejecutivo en una empresa del Fortune 10. Dejé el mundo corporativo y fundé una agencia de intermediación de consultorios profesionales. Ayudamos a dentistas a vender sus consultorios. Por lo general, los consultorios se venden entre $500.000 y $2 millones o más. Las agencias cobran un porcentaje de comisión más alto que los agentes inmobiliarios. Normalmente, solo hay un agente en la transacción. Así que si vende un consultorio por $1 millón y la comisión es del 7%, la comisión total será de $70.000. Si hay bienes inmuebles incluidos en la venta, también obtendrá una comisión por eso. Eso solo en una transacción. Por supuesto, hay una división con la agencia, por lo que usted recibiría $35.000. Si realiza 10 de estas transacciones al año, no es un mal resultado. Estamos buscando un Consultor de Transición de Consultorios Dentales en el Área de la Bahía. Aproximadamente el 30 % de los propietarios de consultorios desean vender sus prácticas en los próximos 5 años, según la ADA. En California hay más dentistas que en cualquier otro estado. Lo entrenaremos y le mostraremos cómo hacerlo. Hemos descubierto que los mejores consultores son personas inteligentes, antiguos contadores, médicos o representantes de ventas de alto nivel ya establecidos en la industria dental. Se requiere que tenga una licencia de bienes raíces en California. Si ha sido contador o ejecutivo, puede aprobar el examen en un par de meses. Debe tener iniciativa para obtener nuevas listas y capacidad para resolver problemas. Es un trabajo divertido, aunque al mismo tiempo desafiante. Si desea obtener más información, envíeme un correo electrónico. Puedo contarle los pros y contras de esta carrera (es ideal como carrera de jubilación). También puedo comentarle cómo les ha ido a otros agentes. Tenga en cuenta que esta es una oportunidad para trabajar desde casa, aunque deberá viajar por todo el Área de la Bahía y otras partes de California. Esperamos tener noticias suyas y poder hablar de esta oportunidad. Omni Practice Group Licencia #02134429

Sr. Oficial de Riesgos – Hasta $150 000 – Boca Raton, FL – Oferta de empleo #3388 Quiénes somos The Symicor Group es una firma especializada en adquisición de talento con sede en Lincolnshire, IL y Rockport, TX. Nuestra propuesta de valor única a nivel nacional se centra en proporcionar el mejor talento disponible en banca y contabilidad. De hecho, ¡la mayoría de nuestros reclutadores son exbanqueros o contadores! Sabemos cómo evaluar al mejor talento en banca y contabilidad disponible en el mercado. Ya sea que usted sea un candidato que busca una nueva oportunidad o un presidente de banco o empresa que necesita cubrir un puesto esencial, The Symicor Group está preparado para ofrecerle resultados de primera calidad. La posición Nuestro cliente busca cubrir un puesto de Sr. Oficial de Riesgos en el área de Boca Raton, FL. El cargo será responsable de la planificación estratégica y supervisión del marco de apetito al riesgo a nivel corporativo, así como de las políticas, programas, procesos, personal, informes y sistemas para gestionar y monitorear la exposición al riesgo derivada de todas las actividades bancarias y de servicios financieros. Este puesto ofrece un salario generoso de hasta $150 000 y un completo paquete de beneficios. (Esta no es una posición remota). Responsabilidades del Sr. Oficial de Riesgos: Dirigir, administrar y supervisar las actividades de gestión de riesgos de acuerdo con los objetivos establecidos por el director ejecutivo y la junta directiva. Actuar como enlace principal entre la gerencia del banco y el comité de la junta directiva. Asegurar que el banco y sus unidades de negocio identifiquen, midan, monitoreen y controlen adecuadamente los riesgos crediticios, de tasa de interés, de liquidez, de precio, operativos, de cumplimiento, estratégicos y reputacionales, en relación con los productos, servicios y actividades por los que son responsables. Integrar la gestión de riesgos con el establecimiento de objetivos estratégicos y la planificación empresarial. Revisar evaluaciones independientes de terceros sobre riesgos, incluyendo, entre otros, informes externos de revisión de préstamos, informes de cumplimiento, informes de auditorías regulatorias, resultados de pruebas de estrés y cualquier otro informe o información que identifique, mida, monitoree o evalúe riesgos. Establecer y mantener un marco de apetito al riesgo, un sistema de evaluación de riesgos y metodologías, herramientas y técnicas de gestión de riesgos cumplidos a nivel corporativo. Crear y mantener un sistema de alerta temprana o sistema de alertas para incumplimientos del apetito al riesgo o límites del banco. Asegurar que las políticas y procedimientos cumplan con los requisitos legales, reglamentarios o contractuales. Proporcionar orientación clara y supervisión sobre los objetivos estratégicos y su cumplimiento, traduciéndolos y priorizándolos en medidas empresariales y de desempeño para las unidades responsables. Contribuir al desarrollo de la estrategia de las unidades de negocio al ofrecer una perspectiva sobre posibles mejoras en las políticas y procedimientos de gestión de riesgos, incluyendo una evaluación de la situación actual y cambios anticipados en el entorno externo. Gestionar y desarrollar procesos integrales para evaluar, identificar, monitorear y reducir riesgos empresariales que puedan obstaculizar los objetivos del banco, minimizando duplicaciones y maximizando la eficiencia. Desarrollar e implementar planes para la infraestructura de sistemas, procesos y personal de gestión de riesgos diseñados para acomodar los objetivos de crecimiento del banco y sus responsabilidades asociadas de cumplimiento regulatorio. Dirigir al personal asignado en la ejecución del plan basado en riesgos para todas las revisiones internas, revisiones de cumplimiento, revisiones de préstamos, auditorías internas e investigaciones de fraude. Participar y asesorar a la gerencia sobre temas emergentes mediante comunicaciones efectivas, oportunas y pertinentes. Asistir a reuniones de la junta directiva, reuniones del comité de auditoría, reuniones regulatorias, reuniones de gerencia y otras reuniones según sea necesario. ¿Quién eres tú? Eres alguien que desea influir en tu propio desarrollo. Buscas una oportunidad donde puedas seguir tus intereses y tu pasión. Donde un título de trabajo no sea considerado la definición final de quién eres, sino simplemente el punto de partida para tu futuro. Además, cuentas con las siguientes habilidades y experiencia: Título universitario en Administración de Empresas, Contabilidad, Finanzas o experiencia relacionada. Se prefiere título de posgrado. Diez o más años de experiencia en funciones de gestión de riesgos y/o cumplimiento en la industria financiera, con amplio conocimiento de las leyes y regulaciones de las agencias reguladoras. Conocimientos prácticos de seguridad de la información y ciberseguridad, así como comprensión de la tecnología. Conocimiento detallado y amplio de las políticas y procedimientos bancarios. Demostrada capacidad de liderazgo con excelentes habilidades de comunicación interpersonal necesarias para mantener relaciones de trabajo positivas con todos los niveles de gerencia y personal. Capacidad para comunicarse eficazmente mediante presentaciones escritas y discusiones individuales con todos los niveles dentro y fuera del banco. Fuertes habilidades organizativas necesarias para coordinar múltiples prioridades del banco. Excelente criterio, toma de decisiones, resolución de problemas y habilidades organizativas, con capacidad para realizar múltiples tareas en un entorno dinámico y acelerado, incluyendo la capacidad de negociar, ceder y demostrar diplomacia en situaciones delicadas, así como interactuar eficazmente con la alta gerencia. Capacidad para trabajar bajo presión y cumplir con plazos estrictos. Capacidad para gestionar múltiples prioridades simultáneas en un entorno dinámico y acelerado. Capacidad para gestionar y desarrollar recursos humanos. Capacidad para difundir información y directrices claramente a los empleados y verificar su comprensión. Capacidad para trabajar de forma independiente y colaborar eficazmente como miembro de un equipo. Demostrar un alto grado de profesionalismo y confidencialidad al manejar y tener acceso a información sensible. Presentación profesional, y comunicación verbal y escrita adecuada. Dominio de MS Word, Excel, Outlook e Internet. El siguiente paso es tuyo. Envíanos tu currículum actual junto con el puesto que estás considerando a: resumes@symicorgroup.com

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Estamos buscando un Líder de Programa de Cumplimiento altamente calificado para supervisar y mejorar nuestras iniciativas de cumplimiento regulatorio. Este puesto será responsable de garantizar el cumplimiento con los requisitos regulatorios relacionados con pagos, prevención de delitos financieros, privacidad de datos y licencias, con especial enfoque en el cumplimiento de la BSA/AML/CTF y en la garantía de cumplimiento. El candidato ideal contará con una sólida experiencia en cumplimiento, gestión de riesgos y asuntos regulatorios en el sector de servicios financieros o fintech. Como miembro clave de nuestro equipo de cumplimiento, trabajará de forma transversal con los equipos de Producto, Finanzas, Ventas y Operaciones para desarrollar, implementar y gestionar procesos de cumplimiento. Reportará al Gerente Senior de Cumplimiento y tendrá la oportunidad de aplicar su experiencia actual mientras amplía sus competencias en un entorno empresarial dinámico, innovador y en crecimiento. Esta es una excelente oportunidad para un profesional experimentado en cumplimiento que se desenvuelva bien en entornos dinámicos y acelerados y que esté dispuesto a impulsar la excelencia en el cumplimiento. Principales responsabilidades: Realizar evaluaciones de cumplimiento y revisar las obligaciones de riesgo para identificar brechas de control e incidencias emergentes. Realizar revisiones periódicas de evaluaciones de riesgo existentes para asegurar su vigencia y precisión continuas. Llevar a cabo pruebas internas de controles de cumplimiento para evaluar la eficacia de los controles AML/CTF, de licencias y de cumplimiento operativo. Realizar el monitoreo de transacciones y actuar como punto de escalación en asuntos operativos de BSA/AML/CTF. Supervisar diversas licencias MTL y depósitos en garantía (Escrow), así como presentaciones regulatorias, gestionando renovaciones y obligaciones de informes de manera oportuna y precisa. Mantener y mejorar la documentación, políticas y procedimientos de cumplimiento para alinearlos con las expectativas regulatorias cambiantes, como parte de nuestro programa de monitoreo regulatorio y gestión de cambios. Monitorear y evaluar riesgos de cumplimiento, implementando controles eficaces y mejoras de procesos cuando sea necesario. Trabajar estrechamente con equipos multifuncionales para integrar los requisitos de cumplimiento en las operaciones comerciales y en nuevas iniciativas de producto. Apoyar auditorías, inspecciones e investigaciones regulatorias, asegurando una documentación adecuada y una comunicación eficaz con los reguladores. Impartir programas de capacitación y concienciación en cumplimiento para empleados, fomentando una cultura de cumplimiento en toda la organización. Colaborar con partes interesadas internas para evaluar e implementar herramientas de cumplimiento de terceros para monitoreo de transacciones, KYC y filtrado AML. Actuar como sustituto del Gerente de Cumplimiento BSA/AML y de Monitoreo de Transacciones. Requisitos obligatorios: Título universitario en un campo relacionado (por ejemplo, Negocios, Finanzas, Derecho o disciplina afín). Certificación CAMS obligatoria. 5 o más años de experiencia en cumplimiento, asuntos regulatorios o gestión de riesgos en servicios financieros, fintech o industria relacionada. Conocimientos sólidos de los requisitos regulatorios relacionados con pagos, cumplimiento AML/delitos financieros, privacidad de datos y licencias. Capacidad para gestionar múltiples proyectos e iniciativas en un entorno estructurado y orientado a plazos. Excelentes habilidades de comunicación escrita y verbal para colaborar eficazmente con partes interesadas internas y organismos reguladores. Sólidas habilidades analíticas y de resolución de problemas, con capacidad para evaluar riesgos de cumplimiento e implementar mejoras de procesos. Atención al detalle y sólidas habilidades organizativas, asegurando que la documentación, auditorías e informes de cumplimiento sean precisos y oportunos. Experiencia requerida: Experiencia laboral en funciones de cumplimiento dentro de fintech, pagos, banca o servicios financieros. Experiencia práctica en la gestión de una o más áreas clave de cumplimiento, como monitoreo de transacciones, licencias y renovaciones, presentaciones regulatorias, renovaciones de fianzas, documentación del programa o cumplimiento de privacidad de datos. Experiencia trabajando con equipos multifuncionales (por ejemplo, Legal, Riesgos, Producto y Operaciones) para apoyar iniciativas de cumplimiento. Demostrada capacidad para interpretar y aplicar requisitos regulatorios a operaciones comerciales y procesos de cumplimiento. Experiencia en la gestión de presentaciones regulatorias y auditorías, asegurando el cumplimiento continuo con las leyes aplicables y las mejores prácticas del sector. Requisitos preferidos: Certificaciones adicionales relevantes en cumplimiento, como CRCM, CFE o CIPP (o disposición para obtenerlas). Amplia experiencia trabajando con reguladores o auditores en consultas e inspecciones relacionadas con el cumplimiento. Conocimiento de herramientas de cumplimiento de terceros como Actimize, Alloy, Trulioo o plataformas similares de monitoreo de transacciones/KYC. Experiencia con marcos globales de cumplimiento y requisitos regulatorios en múltiples jurisdicciones. Experiencia en redacción de políticas y en iniciativas de mejora de procesos, contribuyendo al fortalecimiento de un programa de cumplimiento. Conocimiento de regulaciones de privacidad como el GDPR, CCPA u otras leyes globales de protección de datos. Experiencia en una empresa fintech o de pagos de rápido crecimiento, equilibrando el cumplimiento regulatorio con el crecimiento del negocio. ¿Por qué unirse a nosotros? Formar parte de una empresa fintech de rápido crecimiento con un firme compromiso con la excelencia regulatoria. Trabajar junto a un equipo talentoso y colaborativo en un entorno innovador y dinámico. Paquete salarial competitivo, que incluye beneficios y oportunidades de desarrollo profesional. Oportunidad de moldear y mejorar nuestro programa de cumplimiento, teniendo un impacto significativo en el crecimiento y éxito de la empresa. ¿Quiénes somos? Escrow.com es el principal proveedor mundial de pagos seguros en línea. Como tercero de confianza, hemos facilitado más de 7.000 millones de dólares estadounidenses en transacciones aseguradas, incluyendo nombres de dominio destacados (como uber.com, snapchat.com, spacex.com, twitter.com, instagram.com), vehículos motorizados, adquisiciones empresariales, electrónica y más. Trabajamos con plataformas, comerciantes y mercados líderes a nivel mundial, ofreciendo soluciones de pago seguras en diversos sectores e industrias. 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Una empresa de electrónica de consumo con rápido crecimiento en Chino, CA, busca un Contador de Personal bilingüe para apoyar nuestras operaciones financieras diarias. Este puesto es ideal para candidatos fluidos en chino e inglés, con experiencia en ingreso de datos en ERP y con gran atención al detalle. Principales responsabilidades: • Gestionar el ingreso de datos contables en sistemas ERP y financieros • Manejar cuentas por pagar/cobrar, pagos a proveedores y conciliaciones bancarias • Apoyar en el seguimiento de inventarios y análisis de costos • Preparar informes financieros mensuales, trimestrales y anuales • Mantener registros precisos y brindar apoyo en documentación para auditorías e impuestos • Comunicarse con proveedores y socios de habla china según sea necesario • Colaborar con los equipos de operaciones y compras en el seguimiento de costos Requisitos: • 3 o más años de experiencia en contabilidad o teneduría de libros • Fluidez en chino mandarín e inglés (escrito y hablado) • Conocimiento de sistemas ERP (QuickBooks, NetSuite, SAP, Odoo, etc.) • Dominio de Excel y elaboración básica de informes financieros • Persona detallista, organizada y proactiva • Título universitario en Contabilidad, Finanzas o experiencia equivalente Para postularse, envíe su currículum por correo electrónico junto con una breve descripción de su experiencia laboral.