Analista de Cumplimiento AML

Acerca de Futu US Inc. Futu US Inc. se encuentra a la vanguardia de los servicios financieros, albergando dos corredores comerciales registrados ante la SEC junto con una correduría de criptomonedas, todas operando bajo el respaldo reputado de Futu Holdings Limited (Nasdaq: FUTU). Nuestra misión principal gira en torno a innovar el panorama de inversiones mediante una plataforma digitalizada de corretaje y gestión patrimonial diseñada para elevar la experiencia de inversión. Aquí tiene un vistazo más detallado a nuestras entidades clave:      Futu Clearing Inc.: Un miembro registrado ante la SEC y FINRA dedicado a ofrecer servicios de liquidación y ejecución de primer nivel a nivel mundial. Moomoo Financial Inc.: Como miembro registrado ante la SEC y FINRA, brindamos a los inversores minoristas acceso tanto a mercados de valores estadounidenses como asiáticos, asegurando que su trayectoria de inversión cuente con respaldo de expertos. Moomoo Technology Inc.: Ofreciendo una plataforma de trading rica en datos, proporcionamos conocimientos e instrumentos inigualables para mejorar sus estrategias de negociación. Tenga en cuenta que esta entidad no es un corredor comercial autorizado. Para obtener más información sobre nuestras entidades y afiliadas, visite futuclearing.com o moomoo.com/us para descubrir el futuro de las inversiones con confianza e innovación. Acerca del equipo y el puesto: Desempeñará un papel clave apoyando al equipo responsable de supervisar y hacer cumplir las políticas y procedimientos contra el lavado de dinero. Su trabajo ayudará a garantizar el cumplimiento de los requisitos regulatorios y protegerá la integridad de nuestros servicios financieros. Colaborará con partes interesadas internas para identificar posibles riesgos, realizar investigaciones y contribuir al desarrollo de estrategias de cumplimiento. Este puesto debe ubicarse en las oficinas especificadas, acorde con nuestra filosofía de trabajo presencial. No se ofrece trabajo remoto para este puesto. Para obtener más detalles sobre nuestro enfoque y expectativas de trabajo presencial, comuníquese con el reclutador. Ubicación de la oficina: Jersey City, NJ / Dallas, TX Sus responsabilidades Investigar y evaluar alertas por posible actividad sospechosa Realizar revisiones de debida diligencia reforzada contra el lavado de dinero para evaluar riesgos en cuentas de corretaje recién abiertas y ya establecidas. Enviar solicitudes de consulta AML a clientes para obtener información adicional sobre actividades cuestionables y potencialmente sospechosas Investigar y evaluar alertas AML generadas por proveedores externos de AML. (Actividad sospechosa, filtrado de listas de vigilancia, debida diligencia del cliente y monitoreo de transacciones) Investigar referencias internas para posibles presentaciones de informes de actividad sospechosa (SAR) Informar a la gerencia sobre tendencias en comportamientos de clientes potencialmente sospechosos Documentar hallazgos y fundamentos de los casos y alertas investigados Investigar solicitudes relacionadas con FINRA, SEC y otras entidades gubernamentales Requisitos Lo que ofrece el candidato: Licencia Serie 7 Serie 24 o obtenerla dentro de los 4 meses posteriores a la contratación Título universitario o experiencia relevante en la industria 2+ años de experiencia en un puesto de cumplimiento AML en un corredor de bolsa, preferiblemente Excelentes habilidades de comunicación escrita y verbal, incluida la capacidad de redactar informes claros que resuman con precisión y claridad los problemas y presenten soluciones de forma comprensible y lógica Poseer, o tener la capacidad de adquirir, un conocimiento profundo de las regulaciones y normas actuales de FINRA, SEC, estatales y relacionadas Demostrada capacidad para influir en las acciones y decisiones de otros sin autoridad expresa Demostrada capacidad para desarrollar y mantener fuertes relaciones comerciales internas y externas Beneficios Lo que ofrecemos: Amplios beneficios médicos pagados: Priorizamos su salud con un sólido plan de beneficios médicos que cubre a usted y a sus dependientes Contribución patronal al 401k: Igualamos sus aportaciones para ayudarle a aumentar sus ahorros para la jubilación Tiempo libre pagado generoso y días festivos pagados: Tómese el tiempo necesario para recargar energías y perseguir sus pasiones con nuestra generosa política de tiempo libre pagado Oportunidades de crecimiento y desarrollo profesional: Invierta en su futuro mediante aprendizaje práctico, desarrollo de habilidades y trabajo multifuncional Bonificaciones basadas en el rendimiento: ¡Su arduo trabajo merece reconocimiento! Disfrute de bonificaciones basadas en el rendimiento que recompensan sus contribuciones al éxito de nuestro equipo El salario base para un candidato seleccionado dependerá de una variedad de factores relacionados con el trabajo, que pueden incluir educación, capacitación, experiencia, ubicación, necesidades empresariales o demandas del mercado. El rango salarial esperado para este puesto es de $60,000 - $90,000. Este puesto también es elegible para participar en nuestro plan de bonificación discrecional.     Descargo de responsabilidad La información anterior en esta descripción ha sido diseñada para indicar la naturaleza general y el nivel de trabajo realizado por empleados dentro de esta clasificación. No está diseñada para contener ni interpretarse como un inventario completo de todos los deberes, responsabilidades y calificaciones requeridas de los empleados asignados a este puesto. Futu Holdings Limited, incluidas todas sus subsidiarias, es un empleador que ofrece igualdad de oportunidades, y todos los solicitantes calificados recibirán consideración para empleo sin distinción de raza, color, religión, sexo, origen nacional, edad, estado de discapacidad, condición de veterano protegido, o cualquier otra característica protegida por la ley. Advertencia sobre ofertas de trabajo falsas Tenga en cuenta que existen publicaciones fraudulentas realizadas por personas no afiliadas a Futu, Moomoo ni sus filiales. Los delincuentes pueden usar ofertas de trabajo falsas para obtener su información personal identificable y/o información financiera con el fin de robar su identidad y/o dinero. Toda comunicación hacia usted provendrá de una dirección de correo electrónico corporativa. No contratamos mediante mensajes de texto, redes sociales ni únicamente por correo electrónico, y cualquier entrevista se realizará en persona o mediante videollamada. No le solicitaremos información de su cuenta bancaria ni le pediremos que pague nada durante el proceso de contratación.  Si detecta actividad sospechosa o cree que ha sido víctima de una estafa de oferta de empleo, debe reportarlo a su oficina local del FBI o al Centro de Denuncias de Delitos por Internet del FBI.