Operaciones de inversión

Descripción

Resumen: Este puesto es responsable de las operaciones eficientes de inversión, la gestión de las relaciones con los clientes y el desempeño de tareas administrativas generales dentro de un entorno financiero dinámico. Aspectos destacados: 1. Gestionar las relaciones con los clientes y las operaciones de inversión 2. Desempeñar diversas responsabilidades administrativas 3. Trabajar de forma efectiva como miembro de un equipo La persona encargada de las Operaciones de inversión tiene la responsabilidad de garantizar que dichas operaciones se lleven a cabo de manera eficiente y efectiva. Esto incluye la gestión de las relaciones con los clientes, las operaciones de inversión y las responsabilidades administrativas generales. Funciones y responsabilidades esenciales: Responsabilidades relacionadas con los clientes Registrar conversaciones y solicitudes en SmartOffice Procesar solicitudes de distribución Responsabilidades relacionadas con las operaciones de inversión Mantener registros y notas de los clientes en SmartOffice. Abrir nuevas cuentas de inversión/programar reuniones con los clientes Utilizar Advice Pay Registrar contribuciones en Wealthscape/Assetmark y otras plataformas de inversión. Solicitar operaciones bursátiles para nuevas inversiones Mantener y reportar toda la actividad de inversión (semanalmente) Configurar vínculos bancarios con las cuentas de inversión. Establecer planes de inversión periódicos mensuales (PIP) para los clientes. Presentar solicitudes de «Línea de crédito basada en valores» (SBLOC). Asistir con las solicitudes del plan Maryland 529. Procesar anualmente las distribuciones mínimas requeridas (RMD) Responsabilidades administrativas Atender llamadas telefónicas Recibir al público que acude a la oficina. Programar citas Escanear/faxear/registrar todos los documentos. Clasificar el correo Presentar facturas externas a Advice Pay Supervisar las licencias de inversión del personal según el estado del cliente. Enviar correspondencia y extensiones a Kestra Financial para su aprobación respecto de documentos redactados por el personal. Cumplir con todos los requisitos normativos. Mantener la recepción y la cocina de la oficina abastecidas y asegurar una apariencia «lista para el cliente». Pedir/mantener todo el equipo, los muebles y los suministros de oficina necesarios. De vez en cuando podrían asignarse responsabilidades adicionales. Educación y experiencia: Título universitario de cuatro años en finanzas, contabilidad u otra disciplina estrechamente relacionada. Se puede sustituir 1,5 años de experiencia por un año de estudios. Conocimientos, habilidades y capacidades: Capacidad sólida para comunicarse y trabajar de forma efectiva como miembro de un equipo. Atención al detalle, exhaustividad y precisión numérica. Capacidad para seguir instrucciones con claridad y articular y redactar respuestas en inglés. Debe poseer un buen criterio al tratar con clientes y miembros del personal. Trabajar bajo presión y cumplir plazos obligatorios según sea necesario. Buen criterio para determinar la priorización del trabajo. Sentido agudo de responsabilidad sobre las funciones laborales Conocimiento de la suite Microsoft y capacidad para comprender y utilizar software habitual en el sector. Responsabilidades de supervisión: Ninguna Demandas físicas y entorno laboral: Las demandas físicas y las características del entorno laboral descritas aquí son representativas de las que debe cumplir un empleado para desempeñar con éxito las funciones esenciales de este puesto. Se pueden realizar adaptaciones razonables para permitir que personas con discapacidades desempeñen dichas funciones esenciales. Turno rutinario de 8 horas; sin embargo, podría estar sujeto a horarios irregulares según las exigencias del turno. Capacidad para levantar hasta 15 libras. Agudeza visual y auditiva suficiente para leer materiales de la empresa y ver la pantalla del monitor y el teléfono. Los empleados trabajarán en un entorno interior; podrían estar expuestos a variaciones de temperatura ambiental y nivel de ruido. Debe ser capaz de comunicarse oralmente o por escrito con el personal y los clientes en inglés. Debe ser capaz de utilizar equipos de oficina habituales, incluidos, entre otros, computadoras (portátiles), teléfonos, impresoras, escáneres, máquinas franqueadoras y múltiples monitores. Declaración sobre igualdad de oportunidades de empleo y acción afirmativa: Ofrecemos igualdad de oportunidades de empleo a todas las personas, independientemente de su raza, color, credo, religión, género, edad, orientación sexual, origen nacional, discapacidad, condición de veterano o cualquier otra característica protegida por las leyes estatales, federales o locales. Además, la empresa adopta medidas afirmativas para garantizar que los empleados sean tratados durante su empleo sin tener en cuenta ninguna de estas características. No se tolerará ningún tipo de discriminación.