Oficial de Cumplimiento - Vicepresidente

Arena Investors, LP ("Arena") es un gestor de activos institucionales global que ofrece soluciones creativas para quienes buscan capital en situaciones especiales. Con más de 180 personas en ocho oficinas globales y operando en 20 países, a menudo proporcionamos capital donde otros no lo hacen. Arena busca expandir el equipo mediante la incorporación de un Oficial Senior de Cumplimiento. En este puesto, la persona trabajará estrechamente con el equipo de cumplimiento y tendrá contacto regular con personal de toda la organización. Dependiendo del CCO, este puesto será una función generalista amplia en cumplimiento, con exposición completa a través del negocio. Responsabilidades: ·         Apoyar al personal de front, middle y back-office en una amplia variedad de temas de cumplimiento regulatorio, principalmente conforme a la Ley de Asesores de Inversiones de 1940; ·         Apoyar al CCO con los requisitos de FINRA para corredores comerciales; ·         Supervisión de directrices y restricciones de clientes; ·         Revisión de materiales de marketing; ·         Revisión de políticas y procedimientos de cumplimiento; ·         Administración de la revisión anual de cumplimiento de la empresa (pruebas y supervisión) (asesor de inversiones y corredor comercial); ·         Revisión de conflictos de interés; ·         Administración del Código de Ética (por ejemplo, operaciones de PA, Regalos y Entretenimiento, Actividad Comercial Externa, Contribuciones Políticas, etc.) mediante la plataforma StarCompliance; ·         Mantenimiento de listas de valores restringidos y listas de vigilancia; ·         Evaluación de riesgos AML/KYC y diligencia debida; ·         Diligencia debida sobre proveedores de servicios; ·         Revisión y supervisión de la gestión de carteras (por ejemplo, registro de operaciones, errores de operaciones, mejor ejecución, asignación, operaciones principales/cruzadas, etc.); ·         Supervisión/coordinación de presentaciones regulatorias (por ejemplo, Formulario ADV, Formulario PF, Formulario 13F, Formulario 13D/G, presentaciones ante UK FCA, presentaciones ante Singapore MAS, accionistas significativos, etc.); ·         Mantenerse actualizado sobre novedades regulatorias; y ·         Proyectos puntuales. Requisitos La persona deberá demostrar capacidad para trabajar en un entorno dinámico y orientado al rendimiento, con habilidad para pensar en términos amplios sobre el negocio, incorporando mejoras continuas en procesos y procedimientos con el objetivo de la excelencia, centrándose simultáneamente en la precisión y eficiencia.   ·         7 – 10 años de experiencia en cumplimiento regulatorio en un asesor de inversiones registrado ante la SEC (principalmente exposición a crédito privado); ·         Experiencia en cumplimiento de corredores comerciales (preferiblemente con licencias Series 7 o Series 14); ·         Conocimiento sólido de las normas y regulaciones aplicables a asesores de inversiones registrados y corredores comerciales; ·         Conocimiento de las normas y regulaciones de UK FCA y de Singapore MAS; ·         Experiencia revisando materiales de marketing según las normas de la SEC y de FINRA; ·         Experiencia realizando revisiones anuales de cumplimiento; ·         Experiencia gestionando clientes aseguradores; ·         Experiencia administrando presentaciones regulatorias ante la SEC, FINRA, FCA, MAS y otras entidades; ·         Experiencia manejando procesos de MNPI (por ejemplo, redes de expertos, cargos en consejos, participación en comités, acuerdos de confidencialidad, etc.); ·         Capacidad para trabajar de forma independiente y equilibrar múltiples prioridades; ·         Excelentes habilidades organizativas, comunicación oral y escrita; ·         Flexibilidad y capacidad para priorizar según demandas internas o externas cambiantes; y ·         Título universitario obligatorio. Beneficios Plan de atención médica (médica, dental y visual) Plan de jubilación (401k, IRA) Seguro de vida (básico, voluntario y AD&D) Tiempo libre remunerado (vacaciones, enfermedad y días festivos) Licencia familiar (maternidad, paternidad) Discapacidad a corto y largo plazo Capacitación y desarrollo Horario híbrido Comida y bocadillos gratuitos Recursos de bienestar