Oficial de Riesgos - Hasta 150K - Boca Raton, FL - Trabajo 3388

Estamos buscando un Líder de Programa de Cumplimiento altamente calificado para supervisar y mejorar nuestras iniciativas de cumplimiento regulatorio. Este puesto será responsable de garantizar el cumplimiento con los requisitos regulatorios relacionados con pagos, prevención de delitos financieros, privacidad de datos y licencias, con especial enfoque en el cumplimiento de la BSA/AML/CTF y en la garantía de cumplimiento. El candidato ideal contará con una sólida experiencia en cumplimiento, gestión de riesgos y asuntos regulatorios en el sector de servicios financieros o fintech. Como miembro clave de nuestro equipo de cumplimiento, trabajará de forma transversal con los equipos de Producto, Finanzas, Ventas y Operaciones para desarrollar, implementar y gestionar procesos de cumplimiento. Reportará al Gerente Senior de Cumplimiento y tendrá la oportunidad de aplicar su experiencia actual mientras amplía sus competencias en un entorno empresarial dinámico, innovador y en crecimiento. Esta es una excelente oportunidad para un profesional experimentado en cumplimiento que se desenvuelva bien en entornos dinámicos y acelerados y que esté dispuesto a impulsar la excelencia en el cumplimiento. Principales responsabilidades: Realizar evaluaciones de cumplimiento y revisar las obligaciones de riesgo para identificar brechas de control e incidencias emergentes. Realizar revisiones periódicas de evaluaciones de riesgo existentes para asegurar su vigencia y precisión continuas. Llevar a cabo pruebas internas de controles de cumplimiento para evaluar la eficacia de los controles AML/CTF, de licencias y de cumplimiento operativo. Realizar el monitoreo de transacciones y actuar como punto de escalación en asuntos operativos de BSA/AML/CTF. Supervisar diversas licencias MTL y depósitos en garantía (Escrow), así como presentaciones regulatorias, gestionando renovaciones y obligaciones de informes de manera oportuna y precisa. Mantener y mejorar la documentación, políticas y procedimientos de cumplimiento para alinearlos con las expectativas regulatorias cambiantes, como parte de nuestro programa de monitoreo regulatorio y gestión de cambios. Monitorear y evaluar riesgos de cumplimiento, implementando controles eficaces y mejoras de procesos cuando sea necesario. Trabajar estrechamente con equipos multifuncionales para integrar los requisitos de cumplimiento en las operaciones comerciales y en nuevas iniciativas de producto. Apoyar auditorías, inspecciones e investigaciones regulatorias, asegurando una documentación adecuada y una comunicación eficaz con los reguladores. Impartir programas de capacitación y concienciación en cumplimiento para empleados, fomentando una cultura de cumplimiento en toda la organización. Colaborar con partes interesadas internas para evaluar e implementar herramientas de cumplimiento de terceros para monitoreo de transacciones, KYC y filtrado AML. Actuar como sustituto del Gerente de Cumplimiento BSA/AML y de Monitoreo de Transacciones. Requisitos obligatorios: Título universitario en un campo relacionado (por ejemplo, Negocios, Finanzas, Derecho o disciplina afín). Certificación CAMS obligatoria. 5 o más años de experiencia en cumplimiento, asuntos regulatorios o gestión de riesgos en servicios financieros, fintech o industria relacionada. Conocimientos sólidos de los requisitos regulatorios relacionados con pagos, cumplimiento AML/delitos financieros, privacidad de datos y licencias. Capacidad para gestionar múltiples proyectos e iniciativas en un entorno estructurado y orientado a plazos. Excelentes habilidades de comunicación escrita y verbal para colaborar eficazmente con partes interesadas internas y organismos reguladores. Sólidas habilidades analíticas y de resolución de problemas, con capacidad para evaluar riesgos de cumplimiento e implementar mejoras de procesos. Atención al detalle y sólidas habilidades organizativas, asegurando que la documentación, auditorías e informes de cumplimiento sean precisos y oportunos. Experiencia requerida: Experiencia laboral en funciones de cumplimiento dentro de fintech, pagos, banca o servicios financieros. Experiencia práctica en la gestión de una o más áreas clave de cumplimiento, como monitoreo de transacciones, licencias y renovaciones, presentaciones regulatorias, renovaciones de fianzas, documentación del programa o cumplimiento de privacidad de datos. Experiencia trabajando con equipos multifuncionales (por ejemplo, Legal, Riesgos, Producto y Operaciones) para apoyar iniciativas de cumplimiento. Demostrada capacidad para interpretar y aplicar requisitos regulatorios a operaciones comerciales y procesos de cumplimiento. Experiencia en la gestión de presentaciones regulatorias y auditorías, asegurando el cumplimiento continuo con las leyes aplicables y las mejores prácticas del sector. Requisitos preferidos: Certificaciones adicionales relevantes en cumplimiento, como CRCM, CFE o CIPP (o disposición para obtenerlas). Amplia experiencia trabajando con reguladores o auditores en consultas e inspecciones relacionadas con el cumplimiento. Conocimiento de herramientas de cumplimiento de terceros como Actimize, Alloy, Trulioo o plataformas similares de monitoreo de transacciones/KYC. Experiencia con marcos globales de cumplimiento y requisitos regulatorios en múltiples jurisdicciones. Experiencia en redacción de políticas y en iniciativas de mejora de procesos, contribuyendo al fortalecimiento de un programa de cumplimiento. Conocimiento de regulaciones de privacidad como el GDPR, CCPA u otras leyes globales de protección de datos. Experiencia en una empresa fintech o de pagos de rápido crecimiento, equilibrando el cumplimiento regulatorio con el crecimiento del negocio. ¿Por qué unirse a nosotros? Formar parte de una empresa fintech de rápido crecimiento con un firme compromiso con la excelencia regulatoria. Trabajar junto a un equipo talentoso y colaborativo en un entorno innovador y dinámico. Paquete salarial competitivo, que incluye beneficios y oportunidades de desarrollo profesional. Oportunidad de moldear y mejorar nuestro programa de cumplimiento, teniendo un impacto significativo en el crecimiento y éxito de la empresa. ¿Quiénes somos? Escrow.com es el principal proveedor mundial de pagos seguros en línea. Como tercero de confianza, hemos facilitado más de 7.000 millones de dólares estadounidenses en transacciones aseguradas, incluyendo nombres de dominio destacados (como uber.com, snapchat.com, spacex.com, twitter.com, instagram.com), vehículos motorizados, adquisiciones empresariales, electrónica y más. Trabajamos con plataformas, comerciantes y mercados líderes a nivel mundial, ofreciendo soluciones de pago seguras en diversos sectores e industrias. Si eres un profesional del cumplimiento que busca dar el siguiente paso en su carrera y tener un impacto significativo, ¡te animamos a postularte!

Analista Sénior de Cumplimiento BSA/AML – Hasta $90K - Chicago, IL – Trabajo # 3401 Quiénes somos The Symicor Group es una firma especializada en adquisición de talento con sede en Lincolnshire, IL y Rockport, TX. Nuestra propuesta de valor única a nivel nacional se centra en proporcionar el mejor talento disponible en banca y contabilidad. De hecho, ¡la mayoría de nuestros reclutadores son exbanqueros o contadores ellos mismos! Sabemos cómo evaluar al mejor talento en banca y contabilidad disponible en el mercado. Ya sea que usted sea un candidato que busca una nueva oportunidad o un presidente de banco o empresa que intenta cubrir un puesto esencial, The Symicor Group está preparado para ofrecerle resultados de primera calidad. La posición Nuestro cliente bancario busca cubrir un puesto de Analista Sénior de Cumplimiento BSA/AML en el área de Chicago, IL. El puesto es responsable de realizar monitoreo de actividades, análisis e informes relacionados con BSA/AML. (Esta no es una posición remota). Las responsabilidades del Analista Sénior de Cumplimiento BSA/AML incluyen: Gestionar clientes más complejos y de mayor riesgo, así como tipos de alertas más avanzadas. Realizar y documentar información suficiente de KYC/CDD para respaldar eficazmente la resolución de alertas. Realizar una revisión detallada de las transacciones alertadas para determinar si la actividad es coherente con la relación del cliente basada en la información de KYC/CDD disponible. Aplicar conocimientos técnicos para evaluar con precisión la actividad transaccional, identificando riesgos, patrones y tendencias que podrían estar relacionados con el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. Utilizar sistemas internos, bases de datos disponibles e investigación en internet para recopilar la información necesaria que respalde el análisis y permita llegar a conclusiones sobre la actividad transaccional. Elaborar informes que respalden adecuadamente las conclusiones sobre "por qué" la actividad es razonable para el cliente o proporcionar recomendaciones para elevar actividades sospechosas potenciales (según sea necesario). Cumplir con las políticas de confidencialidad, el código de ética y seguir las políticas y procedimientos relacionados con las leyes y regulaciones de BSA/AML y las mejores prácticas. Atender los comentarios recibidos de las funciones de control de calidad e incorporarlos en trabajos futuros. Otras funciones asignadas por el Oficial Principal de BSA/AML/OFAC. ¿Quién eres tú? Eres alguien que quiere influir en tu propio desarrollo. Buscas una oportunidad donde puedas perseguir tus intereses y tu pasión. Donde un título de trabajo no se considere la definición final de quién eres, sino simplemente el punto de partida para tu futuro. Además, cuentas con las siguientes habilidades y experiencia: Se prefiere certificación CAMS o CRCM. Más de 5 años de experiencia relacionada, con énfasis en monitoreo de transacciones BSA. Conocimiento de las leyes aplicables al lavado de dinero, incluyendo la Ley de Secreto Bancario, la Ley Patriota de EE. UU., OFAC y el informe de actividades sospechosas. Se requieren sólidas habilidades analíticas para organizar y analizar múltiples conjuntos completos de datos, así como fuertes habilidades interpersonales y organizativas. Excelente atención al detalle y capacidad de seguimiento. Fuertes habilidades técnicas y de investigación, así como dominio de Excel. Excelentes habilidades de redacción, análisis y comunicación. Capacidad para comprender y extraer conclusiones de la investigación realizada. Debe tener un sentido constante de urgencia y un alto nivel de flexibilidad. Mantenerse actualizado sobre noticias y eventos relacionados con BSA/AML/OFAC, así como actualizaciones regulatorias. Dominio de PC con productos Microsoft Office, incluyendo Word y Excel, y conocimiento de bases de datos y software de internet. El siguiente paso es tuyo. Envíanos tu currículum actual junto con la posición que estás considerando a: resumes@symicorgroup.com

Analista BSA – Hasta $75,000 – Híbrido Remoto (St. Cloud, MN) – Trabajo # 3245 Quiénes somos The Symicor Group es una firma boutique de adquisición de talento con sede en Lincolnshire, IL y Rockport, TX. Nuestra propuesta de valor única a nivel nacional se centra en proporcionar el mejor talento disponible en banca y contabilidad. De hecho, ¡la mayoría de nuestros reclutadores son exbanqueros o contadores! Sabemos cómo evaluar al mejor talento en banca y contabilidad disponible en el mercado. Ya sea que usted sea un candidato buscando una nueva oportunidad o un presidente de banco o empresa tratando de cubrir un puesto esencial, The Symicor Group está listo para ofrecerle resultados de primera calidad. El puesto Nuestro cliente bancario busca cubrir un puesto de Analista BSA en modalidad híbrida remota en la zona de St. Cloud, MN. El cargo es responsable de realizar monitoreo de actividades, análisis e informes relacionados con la BSA/AML. La oportunidad ofrece un salario generoso de hasta $75,000 y un paquete de beneficios. (Este es un puesto híbrido remoto). Responsabilidades del Analista BSA incluyen: Administrar el Programa de la Ley de Confidencialidad Bancaria / Contra el Lavado de Dinero (BSA/AML) y los procedimientos relacionados de acuerdo con las políticas, procedimientos del banco y regulaciones federales aplicables. Revisar informes diarios y mensuales siguiendo las pautas establecidas para los Informes de Actividades Sospechosas (SAR). Revisar los Informes de Transacciones en Efectivo (CTR) para verificar el cumplimiento de los procedimientos establecidos y su precisión. Obtener documentación y colaborar en investigaciones de Informes de Actividades Sospechosas (SAR), realizando revisiones de seguimiento según sea necesario. Monitorear todas las cuentas que puedan considerarse de alto riesgo y que provengan de otras fuentes, de acuerdo con el cronograma de monitoreo establecido. Realizar análisis de informes del sistema principal y del sistema AML que identifiquen actividades potencialmente sospechosas, incluyendo la gestión de casos. Analizar casos que involucren actividades sospechosas y presentarlos al Oficial de BSA para su revisión. Realizar investigaciones en internet como parte de las investigaciones SAR según las instrucciones recibidas. Revisar la documentación de todas las nuevas cuentas comerciales y personales y verificar la clasificación de riesgo asignada a las cuentas según los criterios del banco. Revisar la documentación de nuevas cuentas recibida de las sucursales para verificar su precisión y completitud. Brindar recomendaciones para capacitaciones periódicas en BSA con el fin de abordar áreas de debilidad detectadas en los procedimientos de sucursal/préstamos, en apoyo de la capacitación anual del programa BSA. Otras funciones asignadas. ¿Quién eres tú? Eres alguien que quiere influir en tu propio desarrollo. Buscas una oportunidad donde puedas seguir tus intereses y tu pasión. Donde un título de trabajo no sea considerado la definición final de quién eres, sino simplemente el punto de partida para tu futuro. Además, cuentas con las siguientes habilidades y experiencia: Diploma de escuela secundaria o equivalente, se valora tener estudios universitarios en curso. Tres años de experiencia en banca, incluyendo experiencia en sucursal o plataforma. Conocimiento de los requisitos regulatorios de la Ley de Confidencialidad Bancaria, incluyendo CTRs y SARs, y conocimientos básicos de regulaciones bancarias. Conocimiento básico de los servicios y productos del banco. Fuertes habilidades organizativas y de gestión del tiempo. Excelentes habilidades de comunicación, tanto verbal como escrita. Dominio de computación, incluyendo conocimientos de Microsoft Office, Excel, Word y PowerPoint, y búsqueda en internet. El siguiente paso es tuyo. Envíanos tu currículum actual junto con el puesto que estás considerando a: resumes@symicorgroup.com

Oficial de Cumplimiento BSA/AML – Hasta $90K – Tampa, FL – Trabajo # 3253 Quiénes somos The Symicor Group es una firma boutique de adquisición de talento con sede en Lincolnshire, IL y San Antonio, TX. Nuestra propuesta de valor única a nivel nacional se centra en proporcionar el mejor talento disponible en banca y contabilidad. ¡De hecho, la mayoría de nuestros reclutadores son exbanqueros o contadores! Sabemos cómo evaluar al mejor talento en banca y contabilidad disponible en el mercado. Ya sea que usted sea un candidato buscando una nueva oportunidad o un presidente de banco o empresa tratando de cubrir un puesto esencial, The Symicor Group está preparado para ofrecerle resultados de primera calidad. La posición Nuestro cliente busca cubrir un puesto de Oficial de Cumplimiento BSA/AML en el área de Tampa, Florida. El candidato seleccionado será responsable de la implementación y gestión de programas efectivos de cumplimiento de la Ley de Confidencialidad Bancaria (BSA) y de la Ley Contra el Lavado de Dinero (AML), asegurando el cumplimiento con todas las regulaciones aplicables. Este puesto ofrece un salario generoso de hasta $90,000 y un paquete completo de beneficios. (Esta no es una posición remota.) Las responsabilidades del Oficial de Cumplimiento BSA/AML incluyen: Liderar y desarrollar la función de BSA en el banco. Apoyar en el crecimiento y desarrollo de la Oficina de Cumplimiento, prestando especial atención a los procedimientos y políticas de BSA, seguridad y auditoría interna, incluyendo, entre otros, la auditoría de expedientes de préstamos, seguridad y efectivo. Realizar auditorías de BSA/AML y atender cualquier seguimiento relacionado. Desempeñarse como auditor interno, incluyendo, entre otros, la evaluación del riesgo operativo a nivel de sucursal, conteos de efectivo, revisiones secundarias para nuevas cuentas y revisiones posteriores al cierre. Brindar seguimiento y documentación para informes de excepciones. Mantener un conocimiento actualizado y profundo sobre temas de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, incluyendo políticas, procedimientos, regulaciones, mejores prácticas del sector, actividades delictivas y tendencias emergentes. Desarrollar y impartir capacitaciones al personal sobre BSA, AML y OFAC. Identificar debilidades en prácticas y procedimientos y recomendar soluciones que mejoren el cumplimiento sin sobrecargar innecesariamente a las unidades operativas. Brindar asistencia e información en materia de cumplimiento a todos los departamentos y unidades funcionales del banco. ¿Quién eres tú? Eres alguien que desea influir en tu propio desarrollo. Buscas una oportunidad en la que puedas seguir tus intereses y tu pasión. Un lugar en el que un título de trabajo no sea la definición final de quién eres, sino simplemente el punto de partida para tu futuro. Además, cuentas con las siguientes habilidades y experiencia: Título universitario en Licenciatura o experiencia equivalente. Se requieren dos o más años de experiencia previa en asuntos regulatorios. Se prefieren certificaciones en BSA/AML. Conocimiento del sistema central Fiserv y sus informes es deseable. Conocimientos prácticos de las leyes y regulaciones federales y estatales sobre cumplimiento contra el lavado de dinero. Capacidad para leer e interpretar leyes y regulaciones. Capacidad para comunicarse de manera efectiva, verbalmente y por escrito. Dominio de todos los programas de Microsoft Office. Capacidad para relacionarse con personas a todos los niveles dentro de la organización, así como con agencias regulatorias y contactos externos. El siguiente paso es tuyo. Envíanos tu currículum actual junto con la posición que estás considerando a: resumes@symicorgroup.com

Trexquant es un gestor de fondos sistemáticos basado en tecnología que utiliza estrategias cuantitativas y de aprendizaje automático para operar en acciones y futuros a nivel global. Con oficinas en Estados Unidos, China e India, nuestro equipo innovador de investigadores, tecnólogos y profesionales financieros impulsa los límites de las finanzas cuantitativas. Estamos buscando un Director de Cumplimiento (CCO) para unirse a nuestro equipo directivo, supervisando el cumplimiento bajo la orientación de nuestro actual CCO/Abogado General. Esta es una excelente oportunidad para un profesional del cumplimiento que desee desarrollarse en un entorno dinámico y estimulante intelectualmente, donde convergen la tecnología, las finanzas y la supervisión regulatoria. Responsabilidades Liderar la supervisión del cumplimiento para nuestro asesor de inversiones registrado ante la SEC para fondos privados. Mantener y mejorar los marcos de cumplimiento, políticas y sistemas de monitoreo. Desarrollar e implementar controles de monitoreo regulatorio para garantizar el cumplimiento con las leyes de la SEC. Trabajar estrechamente con investigadores cuantitativos, ingenieros y operadores para integrar el cumplimiento en nuestro marco de operaciones algorítmicas. Supervisar presentaciones y divulgaciones regulatorias (ADV, Formulario PF, 13F y otros documentos clave). Elaborar evaluaciones de riesgo e informar los hallazgos al director ejecutivo y al equipo directivo. Representar al área de cumplimiento en reuniones de diligencia con inversores y discusiones regulatorias. Brindar capacitación y orientación a los empleados sobre los requisitos regulatorios en evolución. Mantenerse al tanto de las tendencias del sector, participar en programas de divulgación de la SEC y adaptarse proactivamente a nuevos desafíos de cumplimiento en el trading sistemático. Requisitos Título universitario, con certificaciones preferidas como JD, CFA o CPA. Líder experimentado en cumplimiento con al menos 6 años de experiencia a nivel directivo en un asesor de inversiones registrado ante la SEC, en un organismo regulador o en un departamento legal interno. Profundo conocimiento de las regulaciones de la SEC, incluida la Ley de Asesores de Inversiones de 1940, requisitos de ciberseguridad y mejores prácticas para firmas de inversión. Altamente analítico, con conocimientos técnicos y adaptable, con experiencia en entornos financieros basados en software. Buen comunicador y pensador estratégico, capaz de proporcionar orientación clara en materia de cumplimiento al colaborar con equipos en la intersección de las finanzas, la regulación y la tecnología. Beneficios Salario competitivo, más bonificación basada en el desempeño individual y de la empresa. Entorno de trabajo colaborativo, informal y amigable, resolviendo los problemas más difíciles de los mercados financieros. Cobertura completa de primas de seguros médicos, dentales y de visión (PPO) para usted y sus dependientes. Beneficios pre-impuestos para transporte – facilitando su desplazamiento al trabajo. Trexquant es un empleador que ofrece igualdad de oportunidades.

Sr. Oficial de Cumplimiento – Hasta $100,000 – Boca Raton, FL – Empleo # 3122 Quiénes somos The Symicor Group es una firma especializada en adquisición de talento con sede en Lincolnshire, IL y San Antonio, TX. Nuestra propuesta de valor única a nivel nacional se centra en ofrecer el mejor talento disponible en banca y contabilidad. De hecho, ¡la mayoría de nuestros reclutadores son exbanqueros o contadores ellos mismos! Sabemos cómo evaluar al mejor talento en banca y contabilidad disponible en el mercado. Ya sea que usted sea un candidato en busca de una nueva oportunidad o un presidente de banco o empresa que necesita cubrir un puesto esencial, The Symicor Group está listo para ofrecerle resultados de primera calidad. El puesto Nuestro cliente bancario busca cubrir un puesto de Oficial Sénior de Cumplimiento en el área de Boca Raton, FL. Este cargo será responsable de realizar revisiones de control de calidad, incluyendo el análisis e informe sobre todas las regulaciones bancarias en todas las líneas de negocio, con el fin de identificar debilidades en el cumplimiento normativo. También se encargará de garantizar que los productos y operaciones del banco cumplan con todos los requisitos estatales, federales y otros reglamentarios aplicables. El puesto incluye un salario generoso de hasta $100,000 y un excelente paquete de beneficios. (Este no es un puesto remoto). Las responsabilidades del Oficial de Cumplimiento bancario incluyen: - Implementar y mantener todas las políticas y procedimientos de cumplimiento para el banco. - Se requiere certificación CRCM y/o CAMS. - Trabajar con el personal del banco para garantizar que se cumplan los requisitos reglamentarios para productos y servicios bancarios existentes y propuestos. - Asistir en el desarrollo de divulgaciones y procedimientos que cumplan con los requisitos reglamentarios para nuevos productos y servicios. - Desarrollar, mantener y impartir módulos de capacitación, y colaborar con las unidades de negocio para asegurar que todo el personal bancario reciba la formación reglamentaria adecuada. - Actuar como punto de contacto para cualquier queja o consulta de clientes relacionada con el cumplimiento. - Coordinar auditorías internas y exámenes regulatorios, y actuar como enlace entre los examinadores y el personal del banco. - Asegurar que se realicen las auditorías internas y preparar al banco para aprobar los exámenes regulatorios. - Actuar como recurso para el personal del banco en temas de cumplimiento relacionados con las actividades del banco, incluyendo préstamos, depósitos, mercadeo y otros asuntos. - Presidir el comité de cumplimiento del banco y mantener el registro de las reuniones. - Mantener y actualizar los conocimientos sobre asuntos reglamentarios bancarios. - Capacidad para asumir otras funciones según sea necesario. ¿Quién eres tú? Eres alguien que desea influir en tu propio desarrollo. Buscas una oportunidad en la que puedas perseguir tus intereses y tu pasión. Un lugar donde un título de trabajo no sea considerado la definición final de quién eres, sino simplemente el punto de partida para tu futuro. Además, cuentas con las siguientes habilidades y experiencia: - Título universitario o experiencia laboral equivalente. - Cuatro o más años de experiencia en cumplimiento legal/reglamentario de leyes y regulaciones bancarias, o experiencia relacionada. - Capacidad para identificar y definir problemas; investigar y analizar información y diversas situaciones relacionadas con temas de gestión de datos. - Capacidad para recomendar alternativas o soluciones. - Comprobada buena comunicación verbal y escrita. - Capacidad para discutir y ofrecer alternativas o soluciones a problemas de cumplimiento de depósitos con personal de cualquier nivel. - Conocimientos generales de principios contables. - Este puesto requiere el uso de computadora personal y otros equipos de oficina estándar. - Se requiere conocimiento práctico de sistemas de bases de datos complejas. El próximo paso es tuyo. Envíanos tu currículum actual junto con el puesto que estás considerando a: resumes@symicorgroup.com